;บริษัทที่ได้รับอนุญาตประกอบธุรกิจจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ ที่ ย.(ว) 2/2550 เรื่อง การแก้ไขหลักเกณฑ์การเสนอขายตราสารหนี้ระยะสั้น
31 มีนาคม 2560 เรียน หัวหน้าสำนักงานสอบบัญชีในตลาดทุนทุกแห่ง ที่ กลต.กช.(ว) 14/2560 เรื่อง การให้ความเห็นชอบผู้สอบบัญชีในตลาด
ทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ การค้าหลักทรัพย์หรือการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุนทุกบริษัท ผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวมทุกราย
ทรัพย์ดำเนินการเกี่ยวกับ ข้อร้องเรียนของลูกค้า
; ที่ กลต.นพ.(ว) 7/2559 เรื่อง การซักซ้อมความเข้าใจในการขอจัดสรรวงเงิน
22 พฤศจิกายน 2547 เรียน ผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวมทุกบริษัท
14 กุมภาพันธ์ 2551 เรียน ผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์ทุกบริษัท บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนทุกบริษัท
procedure for providing services by considering the following matters: (a) disclosure of accurate, complete, necessary and sufficient information in order for the service user to choose a service or make an
choose a service or make an investment decision accurately; (b) protection of the service user’s confidentiality; (c) handling of the service user’s complaints; (d) sufficient management of information
services to the service user by considering the following matters: (a) disclosure of accurate, complete, necessary and sufficient information for the service user to choose services or make investment