Renewal Clause 16 The approval of personnel in the capital market business shall take effect accordingly: (1) in case of personnel under Clause 5, Clause 6 and Clause 8(5) (6) (7) and (8), the approval
. Division 2 Period of Approval and Renewal Clause 16 The approval of personnel in the capital market business shall take effect accordingly: (1) in case of personnel under Clause 5, Clause 6 and Clause 8(5
sanctions imposed by the CSC will take effect once offenders sign a letter of consent, agreeing to comply with the sanctions. If any offenders refuse to consent, the SEC will submit the cases in writing to
(Over-react and Under-react) พฤติกรรมแห่ตามกัน (Herding effect) พฤติกรรมการซื้อขายที่ไม่อ้างอิงปัจจัยพื้นฐาน (Noise trading) และการให้ความสำคัญกับการขาดทุนมากกว่ากำไรที่จะได้ (loss aversion) เป็นต้น
effect ต่อมูลค่าหน่วยลงทุน สำนักงานเห็นว่าลักษณะการซื้อขายหน่วยลงทุนถี่เกินไปอาจเกิดขึ้นได้ไม่ว่าจะเป็นกอง FIF feeder fund หรือกองทุนทั่วไป สำนักงานจึงขอให้บริษัทจัดการกำหนดนโยบายและมาตรการในการควบคุมดูแล
comprehension of foreign participants in the SEC’s rules and regulations and shall not in any event be construed or interpreted as having effect in substitution for or supplementary to the Thai version thereof
outsourcing to be inconsistent with the outsourcing policy under Clause 7(1) and Clause 8, or may have a material effect to the capacity or the efficiency of the outsourced function or the compliance with the
of customers to achieve the revenue targeted resulting that the business is not in accordance with the plan. The Company considered that such effect may result from the lack of strategic planning and
Company considered that such effect may result from the lack of strategic planning and marketing operational plan. Especially, there was a lack of budget allocation and prioritizing, which adversely affect