ตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 คณะกรรมการกำกับตลาดทุนออกประกาศไว้ดังต่อไปนี้ ข้อ 1 ในประกาศนี้ “กองทุนรวม” หมายความว่า กองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์และกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน
เช่น ทุกธนาคารมีกระบวนการคัดเลือกผู้แนะนำการลงทุน (“IC”) โดย IC ต้องผ่านการอบรมการสอบในผลิตภัณฑ์ที่มีความซับซ้อน มีการจัดทำเอกสารเพื่อให้ IC สามารถทำความเข้าใจก่อนนำไปเสนอขายต่อลูกค้า และ
1 ในประกาศนี้ “บุคลากรในธุรกิจตลาดทุน” หมายความว่า บุคลากรในธุรกิจตลาดทุนประเภทที่ได้รับความเห็นชอบดังต่อไปนี้ (1) ผู้จัดการกองทุน (2) ผู้จัดการ
พื้นฐานตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนว่าด้วยหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดตั้งและจัดการกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน ข้อ 4 ในประกาศนี้ “กองทุนรวมโครงสร้างพื้น
บริษัทแม่ในไทย (ทำธุรกิจค้าขายสินค้าสินค้าโภคภัณฑ์แบบส่งมอบสินค้าจริง) จะเข้าเป็นคู่สัญญาซื้อขายล่วงหน้า (“hedging arrangement”) กับบริษัทในเครือ 3 – 4 บริษัท เพื่อบริหารป้องกันความเสี่ยง
ดำเนินการเพื่อประโยชน์ในการกำหนดรายชื่อผู้ถือโทเคนดิจิทัลรายวัน (Daily Cap Table Generator) โดยดึงข้อมูลผู้ถือโทเคนดิจิทัลจากระบบของผู้ออกโทเคนดิจิทัล (“issuer”) และศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล
มาตรา/ชื่อกฎหมาย : นิยาม “การเป็นที่ปรึกษาการลงทุน” และ “การจัดการกองทุนส่วนบุคคล” ตามมาตรา 4 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ข้อ/ประกาศ
การให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ 6 กันยายน พ.ศ. 2556 (“ประกาศ ที่ ทธ. 35/2556”) กำหนดให้ผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจ
;สิงหาคม พ.ศ. 2552 ข้อ 2 ในประกาศนี้ (1) “สถาบันการเงิน” หมายความว่า สถาบันการเงินตามกฎหมายว่า