offering must be in compliance with the SEC regulations. In case of a social enterprise, a waiver of approval application and filing with SEC can only be granted if the offeror is a social enterprise

case of concerns of doubtful events, investors should contact the compliance unit promptly. In any case, investment consultants must accept trading orders from the account owners or the persons who

making necessary preparations for compliance with the Personal Data Protection Act to ensure that the gathering, storing and using of personal data will be efficient and comply with standards;   (7

up-to-date information. The platform caters to the demand of all parties involved in the capital market's licensing system, specifically designed in compliance with the Personal Data Protection Act

ให้ติดต่อหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (Compliance) ของบริษัทหลักทรัพย์เพื่อตรวจสอบรายละเอียดให้ชัดเจนก่อน_____________________________หมายเหตุ*เป็นการไม่ปฏิบัติตามข้อ 23(1) และเป็นลักษณะต้องห้ามของ

ตลาดหลักทรัพย์ เช่น ซื้อหรือขายหลักทรัพย์โดยอาศัยข้อมูลภายใน หรือสร้างราคาหลักทรัพย์ เป็นต้น ผู้แนะนำการลงทุนควรทักท้วงลูกค้าและควรรายงานให้ผู้บังคับบัญชาหรือหน่วยงาน compliance ของบริษัทหลักทรัพย์ต้นสังกัดทราบโดย

Service: the end-to-end service to provide advice to companies and listed companies regarding fund-raising and regulatory compliance. Currently, they are required to contact two organizations when they want

produce research papers in compliance with IAA guidelines, and analysis reports will be reviewed and determined by IAA to ensure the quality of the research papers, before submitting them via IAA Consensus

)  Notification of the Capital Market Supervisory Board No. Tor Thor 39/2555 Re: Providing Compliance Unit of Intermediary dated 14 August 2012; (3)  Notification of the Office of the Securities and Exchange

investor education, market disciplines and industry participations. Duty performance of company directors and executives is closely monitored to ensure compliance with corporate governance, protection of