deemed as failure to inform the client of sufficient information which was material and relevant to the client's investment decision, in violation of Clause 20(2) of the Notification of Capital Market
Capital Market Supervisory Board No. TorLorThor. 3/2555 Re: Approval for Personnel of Business Operators to Perform Duties of Analyzing Investment and Giving Investment Advice dated January 18, 2012
adverse affect the client's benefits. Failing to inform sufficient information by concealing material information is, respectively, in violation of Clause 20(2) of the Notification of Capital Market
the competitiveness of the business operators in response to the Capital Account Liberalization Plan of the Bank of Thailand. In the future, the Plan will permit general investors to invest directly on
ขายหลักทรัพย์ การค้าหลักทรัพย์ และการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน (LBDU) โดยให้การดำรงเงินกองทุนอยู่ในรูปแบบผันแปร (variable capital) ตามรายได้หรือค่าใช้จ่ายของการประกอบธุรกิจ เพื่อให้สะท้อน
อาเซียน (ASEAN Capital Markets Forum: ACMF) แนวทางการยอมรับมาตรฐานหน่วยลงทุนซึ่งกันและกัน และมาตรฐานกลางเกี่ยวกับคุณสมบัติของกองทุนรวมที่จะอนุญาตให้มีการเสนอขายข้ามกัน คุณสมบัติของบริษัทจัดการและผู้ดูแลผล
seeking unitholders? resolutions. The rules governing debt-liked investment units and the rules on seeking unit-holders? resolutions for capital reduction will also be revised with the aim of clarifying and
personnel in Thai capital market to better accommodate investors? diverse needs. The proposed revisions cover issues, for example, the approval regime for technical analyst and determination for persons
reflects international recognition on solid foundation of Thai capital market. In addition, AMBIF initiative will help widen access to a variety of financial options for Thai businesses while staying cost
capital market personnel or as director of any issuing and listed company. The SEC?s investigation was based on primary information from the Stock Exchange of Thailand together with DBS Vickers Securities