Microsoft Word - ตารางสรุป hearing .docx สรุปผลการรับฟงความคิดเหน็เรื่องรางประกาศการกําหนดลักษณะการใหคําแนะนําท่ีไมถือเปนการประกอบธุรกิจท่ี ปรึกษาการลงทุน หรือท่ีปรึกษาสัญญาซื้อขายลวงหนา จาก

Microsoft Word - hearing-kik _3_.doc เอกสารรับฟงความคิดเห็น เกณฑในการกํากับดูแลผูจัดจําหนายหลักทรัพย และที่ปรึกษาทางการเงิน เร่ือง มาตรการเพื่อปองกันความขัดแยงทางผลประโยชนและการใชประโยชนจาก

Microsoft Word - คำอธิบาย บล 5 คำอธิบายประกอบการจัดทำรายงาน Activities Report คำอธิบาย ขอ 1 รายละเอียดลูกค้า (1) รายละเอียดการให้กู้ยืมเงินเพื่อซื้อหลักทรัพย์ ใหรายงานรายละเอียดยอดรวมเกี่ยวกับการทำ

Microsoft Word - Hearing ผ่อนปรนเกณฑ์ IDAC เอกสารรับฟงความคิดเห็น เร่ือง การผอนปรนขอกําหนดเกี่ยวกับกรรมการอิสระและกรรมการตรวจสอบ สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพยและตลาดหลกัทรัพย (http

Microsoft Word - hearing group limit _2_.docx เอกสารรับฟงความคิดเห็น เร่ือง การกําหนดเรื่อง sector fund และ group limit สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพยและตลาดหลักทรัพย (http://www.sec.or.th

Microsoft Word - แนบ 2-ระบบงาน.doc เอกสารหลักฐานเพื่อประกอบการพิจารณาความพรอมดานระบบงานของการประกอบธุรกิจทรัสต ี ระบบงานของการประกอบธรุกิจทรัสตีสามารถแบงไดเปน 2 สวน ดังนี้ I. ระบบงานเชนเดีย

Microsoft Word - เอกสาร hearing ขึ้น web 6_2_52 1 เอกสารรับฟังความคดิเห็น เร่ือง การแก้ไขกฎหมายหลกัทรัพย์เพือ่รองรับการปรับโครงสร้างตลาดทุนไทย (Demutualization) ฝ่ายยุทธศาสตร์และการต่างประเทศ สํา

Microsoft Word - hearing credit derivatives 110252.docx เอกสารรับฟงความคิดเห็น การอนุญาตใหกองทุนเขาทําสัญญาซื้อขายลวงหนาท่ีมีลักษณะเปนการเคลื่อนยาย ความเสี่ยงดานเครดิต (Credit derivatives) ฝ

Microsoft Word - hearing IC- _2009Apr20_.doc เอกสารรับฟงความคิดเห็น เร่ือง การปรับปรงุเกณฑการขอความเห็นชอบ เปนผูติดตอกับผูลงทุน ดานหลักทรัพยและสัญญาซื้อขายลวงหนา สํานักงานคณะกรรมการกํากับ

Microsoft Word - àÍ¡ÊÒÃṺ1.doc การปรับปรงุเกณฑการขอความเห็นชอบผูติดตอกับผูลงทุน (หลักทรัพยและสัญญาซื้อขายลวงหนา) ประเภทของผูติดตอ คุณสมบัติพืน้ฐานของผูติดตอ (วุฒิการศึกษา) ประสบการณทํา