31 มีนาคม 2560 เรียน หัวหน้าสำนักงานสอบบัญชีในตลาดทุนทุกแห่ง ที่ กลต.กช.(ว) 14/2560 เรื่อง การให้ความเห็นชอบผู้สอบบัญชีในตลาด
ทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ การค้าหลักทรัพย์หรือการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุนทุกบริษัท ผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวมทุกราย
ทรัพย์ดำเนินการเกี่ยวกับ ข้อร้องเรียนของลูกค้า
; ที่ กลต.นพ.(ว) 7/2559 เรื่อง การซักซ้อมความเข้าใจในการขอจัดสรรวงเงิน
22 พฤศจิกายน 2547 เรียน ผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวมทุกบริษัท
14 กุมภาพันธ์ 2551 เรียน ผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์ทุกบริษัท บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนทุกบริษัท
/> บริษัทหลักทรัพย์ที่ประกอบธุรกิจการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ การค้าหลักทรัพย์ หรือการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน ผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวม
ทรัพย์สินของกองทุนส่วนบุคคล ผู้ประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนการตลาดกองทุนส่วนบุคคล และตัวแทนการตลาดของผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า บริษัทจัดอันดับกองทุนรวม
หน่วยลงทุนทุกบริษัท ที่ นจ.(ว) 4/2560 เรื่อง นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเรื่องการแก้ไขประกาศเกี่ยวกับการดำเนินการกรณีเกินอัตราส่วนการลงทุน
> ผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวมทุกราย ที่ นจ.(ว) 3/2560 เรื่อง นำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการเลิกกองทุนรวม