31 มีนาคม 2560 เรียน หัวหน้าสำนักงานสอบบัญชีในตลาดทุนทุกแห่ง ที่ กลต.กช.(ว) 14/2560 เรื่อง การให้ความเห็นชอบผู้สอบบัญชีในตลาด
ทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ การค้าหลักทรัพย์หรือการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุนทุกบริษัท ผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวมทุกราย
16 เมษายน 2542 เรียน ผู้จัดการ บริษัทที่ออกหลักทรัพย์ทุกบริษัท ที่ กลต.จ.(ว) 8/2542 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจ
21 มิถุนายน 2543เรียน ผู้จัดการบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ทุกบริษัทที่ กลต.จ.(ว) 12/2543 เรื่อง แนวปฏิบัติกรณีการจำกัดขอบเขตการ
จัดการกองทุนรวมทุกบริษัท ที่ ธ.(ว) 11/2544 เรื่อง การนำส่งสำเนาประกาศและการซักซ้อมความเข้าใจ
บริษัทเงินทุน ที่ ธ.(ว) 3/2547 เรื่อง ขอความอนุเคราะห์ในการเวียนประกาศเกี่ยวกับการขอจดทะเบียนเป็นผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วง
6 กุมภาพันธ์ 2547 เรียน ผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์ทุกบริษัท
28 ตุลาคม 2547 เรียน ผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์ทุกแห่ง
บริษัทเงินทุน ที่ ธ.(ว) 21 /2547 เรื่อง นำส่งประกาศเกี่ยวกับการกำกับดูแลการประกอบธุรกิจเป็นผู้ค้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
9 ตุลาคม 2549 เรียน ผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์ทุกประเภท ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าทุกประเภท