บริษัท หลักทรัพย์จัดการกองทุนไทยพาณิชย์ จำกัด|กองทุนรวมมุ่งรักษาเงินต้น | วันที่เสนอขาย : 13/06/2566 - 19/06/2566

บริษัท หลักทรัพย์จัดการกองทุนกสิกรไทย จำกัด|กองทุนรวมที่ลงทุนในต่างประเทศ,กองทุนรวมที่มีการกระจายการลงทุนน้อยกว่าเกณฑ์มาตรฐาน

11 (1) ,ข้อ 11 (2) เพิกถอน 18/05/2550 - 17/05/2560

ยืนยันการซื้อขายเป็นรายการที่ตั้งขาย ซึ่งเป็นการให้ข้อมูลเท็จ มีเจตนาลวงให้ลูกค้าเข้าใจผิด ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0015/2548 ข้อ 11 (1) เพิกถอน 18/05/2550 - 17/05/2560

นาย สุกิจ รุ่งทวีสุข ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนประเภท ข ไม่ปฏิบัติตามคำสั่งของลูกค้าเจ้าของบัญชี ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0015/2548 ข้อ 11 (2) ภาคทัณฑ์ 18/03/2552 - 17/03/2553

เกี่ยวกับทรัพย์สินของผู้ลงทุน ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0049/2552 ข้อ 14 วงเล็บ 1 ,ข้อ 14 วงเล็บ 2 เพิกถอน 18/06/2554 - 17/06/2559

นาย กชอาภา ทรงธรรม ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ ไม่ได้ให้คำแนะนำแก่ลูกค้าตามหลักวิชาชีพ ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2 สั่งพัก 18/08/2559 - 17/04/2560

. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 สั่งพัก 18/10/2559 - 17/04/2560

ข้อ 23 วงเล็บ 1 สั่งพัก 18/10/2559 - 17/10/2561

23 วงเล็บ 1 สั่งพัก 18/10/2559 - 17/04/2561