บริษัท หลักทรัพย์จัดการกองทุน วรรณ จำกัด|กองทุนรวมที่มีการกระจายการลงทุนน้อยกว่าเกณฑ์มาตรฐาน | วันที่เสนอขาย : 14/12/2558 - 17/12/2558
บริษัท ไทยจัดการทรัพย์ จำกัด|กองทุนรวมที่มีการกระจายการลงทุนน้อยกว่าเกณฑ์มาตรฐาน
บริษัท หลักทรัพย์จัดการกองทุน วรรณ จำกัด|กองทุนรวมคุ้มครองเงินต้น | วันที่เสนอขาย : 10/10/2548 - 17/10/2548
บริษัท หลักทรัพย์จัดการกองทุนกรุงศรี จำกัด|กองทุนรวมที่มีการกระจายการลงทุนน้อยกว่าเกณฑ์มาตรฐาน | วันที่เสนอขาย : 07/11/2556 - 13/11/2556
บริษัท หลักทรัพย์จัดการกองทุนกรุงศรี จำกัด|กองทุนรวมที่มีการกระจายการลงทุนน้อยกว่าเกณฑ์มาตรฐาน | วันที่เสนอขาย : 24/04/2556 - 30/04/2556
บริษัท หลักทรัพย์จัดการกองทุนเกียรตินาคินภัทร จำกัด|กองทุนรวมคุ้มครองเงินต้น | วันที่เสนอขาย : 13/11/2549 - 21/11/2549
บริษัท หลักทรัพย์จัดการกองทุนธนชาต จำกัด|กองทุนรวมที่ลงทุนในต่างประเทศ | วันที่เสนอขาย : 24/02/2558 - 03/03/2558
ก.ล.ต. สั่งพักการปฏิบัติหน้าที่ผู้แนะนำการลงทุนราย {ก} ขณะกระทำผิดสังกัดบริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) เป็นเวลา 1 ปี ตั้งแต่วันที่ 8 กุมภาพันธ์ 2556 และเปิดเผยพฤติกรรมที่ไม่เหมาะ
ก.ล.ต. สั่งพักการปฏิบัติหน้าที่ผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนราย {ก} สังกัดบริษัทหลักทรัพย์ อาร์เอชบี โอเอสเค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) เป็นเวลา 1 เดือน และเปิดเผยพฤติกรรมที่ไม่เหมาะสมของผู้แนะนำการ