ร่าง 3 ประกาศแนวปฏิบัติ ที่ นป. 3/2559 เรื่อง แนวปฏิบัติในการจัดให้มีระบบเทคโนโลยีสารสนเทศ ______________________ ตามที่ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 35/2556 เรื่อง มาตรฐานการ ประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ 6 กันยายน พ.ศ. 2556 (ประกาศที่ ทธ. 35/2556) และประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. 37/2559 เรื่อง ข้อกำหนดในรายละเอียดเกี่ยวกับการจัดให้มีระบบเทคโนโลยีสา...

Warning) เพื่อใหการลงทุนเปนไปตามอตัราสวนการลงทุน ตามเง่ือนไขการลงทุนของลูกคาแตละราย เชน ผูจัดการเงินทุนเปนผูใหบริการแกกองทุนรวม และกองทุนรวม ดังกลาวสามารถลงทุนในสัญญาซื้อขายลวงหนาท่ีมีคูสัญญา

Control) เพ่ือป้องกันไม่ให้เกิด ความเสี่ยงและข้อผิดพลาดตั้งแต่แรก เช่น การมีระบบในการเตือน (Early warning) เพ่ือให้การลงทุน เป็นไปตามอัตราส่วนการลงทุนของแต่ละโครงการ (2) การควบคุมแบบค้นพบ (Detective Control

and paying agent……………….. Warning: “Prior to making an investment decision, investors should exercise their own judgment when considering detailed information relating to the issuing company of the

securities sold is less than the minimum amount specified by the issuer, the reasons for the cancellation of the offer for sale, and the securities subscription, etc.) - State the warning statement for

กระบวนการดูแลลูกค้าที่เหมาะสม และมีการปฏิบัติตามข้อกำหนดในประกาศ สธ. 73/2563 การจัดเตรียมเอกสาร 1. กำหนดระดับเตือนภัยล่วงหน้า (early warning) และมาตรการที่เกี่ยวข้องกับระดับเตือนภัยล่วงหน้าแต่ละระดับ

Considerations) ทรัพย์สินของกองทุนหลักมักจะลงทุนในสกุลเงินที่ไม่ใช่สกุลเงินฐาน (Base currency) ของกองทุนหลัก กองทุนหลัก จะได้รับผลตอบแทนและเงินต้นจากการลงทุนในสกุลเงินของประเทศนั้น ๆ (Local currency) ดังนั้น หาก

ผลตอบแทนและเงินต้นจากการลงทุนในสกุลเงินของประเทศนั้น ๆ (Local currency) ดังนั้น หาก กองทุนหลักไม่ได้ป้องกันความเสี่ยงอัตราแลกเปลี่ยนไว้ การเปลี่ยนแปลงของอัตราแลกเปลี่ยนอาจส่งผลกระทบต่อมูลค่า 25

เงินที่ไม่ใช่สกุลเงินฐาน (Base currency) ของกองทุนหลัก กองทุนหลัก จะได้รับผลตอบแทนและเงินต้นจากการลงทุนในสกุลเงินของประเทศนั้น ๆ (Local currency) ดังนั้น หากกองทุนหลัก ไม่ได้ป้องกันความเสี่ยงอัตราแลก

ร่าง ประกาศแนวปฏิบติั ท่ี นป. 3/2559 เร่ือง แนวปฏิบติัในการจดัใหมี้ระบบเทคโนโลยสีารสนเทศ ______________________ ตามท่ีประกาศคณะกรรมการก ากบัตลาดทุน ท่ี ทธ. 35/2556 เร่ือง มาตรฐานการ ประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการใหบ้ริการของผูป้ระกอบธุรกิจหลกัทรัพย ์ และผูป้ระกอบธุรกิจสัญญาซ้ือขายล่วงหนา้ ลงวนัท่ี 6 กนัยายน พ.ศ. 2556 (ประกาศท่ี ทธ. 35/2556) และประกาศส านกังานคณะกรรมการก ากบัหลกัทรัพยแ์ละตลาดหลกัทรัพย ์ท่ี สธ. 37/2559 เร่ือง ขอ้ก าหนดในรายละเอียดเก่ียวกบัการจดัใหมี้ระบบเทคโนโลย...