costs for SMEs and startups low, SEC plans to make use of technology by requiring SMEs and startups to file financial reports through a mobile application. In addition, half-yearly and annual financial

775,153.67 baht. If any of the offenders refuses to comply with the civil sanction imposed by the Civil Sanction Committee, the SEC shall submit a letter requesting the public attorney to file the case with

, the SEC will file a criminal complaint for further legal proceedings. Due to his misconduct, {A} is deemed to have prohibited characteristics of capital market personnel as specified in the

ของหลักทรัพย์ จำนวนลูกหนี้ : ให้แสดงจำนวนลูกหนี้ที่บริษัทให้กู้ยืมเพื่อซื้อหลักทรัพย์นั้น รายละเอียดของการส่งข้อมูลทางแผ่น diskette ข้อ 2 2) FILE ARMG2.DAT แสดง

ไฟล์ (PDF file) ผ่านเครือข่ายอินเทอร์เน็ต โดยได้จัดสาธิตการใช้ระบบดังกล่าวให้แก่เจ้าหน้าที่ของบริษัทจัดการทุกรายเมื่อวันที่ 3 ตุลาคม 2545 นั้น สำนักงานได้ปรับปรุงระบบ MRAP ตามข้อสังเกตที่

ชัดเจน เช่น สถานที่พักของผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน(4) บริษัทต้องมีการจัดเก็บที่มาของคำสั่งซื้อขายของลูกค้าผ่านระบบการบันทึกเทปตามข้อกำหนดของสำนักงาน และมีการจัดเก็บ log file การเข้า-ออกระบบ และการคีย์คำ

OFAM ซึ่งเอกสารต่าง ๆ จะคล้ายวิธีการเดิม แต่จะมีการเพิ่มเติมดังนี้ 1.1 แนบ File เอกสารเกี่ยวกับการชำระบัญชี เช่น งบการเงินของกองทุนที่ผ่านการตรวจสอบโดยผู้สอบบัญชี เป็นต้น 1.2

matters related to compliance with this Notification as well as set penalty measures as a guideline for the SEC Office. The Committee under the first paragraph shall comprise no more than five experts in

3 VIII. OPERATING AND FINANCIAL REVIEW AND PROSPECTS 5 IX. DIRECTORS, SENIOR MANAGEMENT AND EMPLOYEES 6 X. MAJOR SHAREHOLDERS AND RELATED PARTY TRANSACTIONS 7 XI. INTERESTS OF EXPERTS AND COUNSEL 8

any following process unless the exemption is granted by the SEC Office: (a) being failed to file financial statements or related reports required under Section 56; (b) being failed to file reports