บริษัท หลักทรัพย์จัดการกองทุนพรินซิเพิล จำกัด|กองทุนรวมที่ลงทุนในต่างประเทศ,กองทุนรวมที่มีการกระจายการลงทุนน้อยกว่าเกณฑ์มาตรฐาน | วันที่เสนอขาย : 14/03/2551 - 21/03/2551
บริษัท ไทยจัดการทรัพย์ จำกัด|กองทุนรวมที่ลงทุนในต่างประเทศ,กองทุนรวมที่มีการกระจายการลงทุนน้อยกว่าเกณฑ์มาตรฐาน
บริษัท หลักทรัพย์จัดการกองทุนเกียรตินาคินภัทร จำกัด|กองทุนรวมที่ลงทุนในต่างประเทศ,กองทุนรวมที่มีการกระจายการลงทุนน้อยกว่าเกณฑ์มาตรฐาน | วันที่เสนอขาย : 01/01/2551 - 01/01/2550
บริษัท หลักทรัพย์จัดการกองทุนพรินซิเพิล จำกัด|กองทุนรวมที่มีการกระจายการลงทุนน้อยกว่าเกณฑ์มาตรฐาน | วันที่เสนอขาย : 14/08/2552 - 20/08/2552
บริษัท หลักทรัพย์จัดการกองทุนไทยพาณิชย์ จำกัด|กองทุนรวมมุ่งรักษาเงินต้น | วันที่เสนอขาย : 12/07/2565 - 19/07/2565
บริษัท หลักทรัพย์จัดการกองทุนธนชาต จำกัด|กองทุนรวมที่ลงทุนในต่างประเทศ | วันที่เสนอขาย : 24/02/2558 - 03/03/2558
ก.ล.ต. สั่งพักการปฏิบัติหน้าที่ผู้แนะนำการลงทุนราย {ก} ขณะกระทำผิดสังกัดบริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) เป็นเวลา 1 ปี ตั้งแต่วันที่ 8 กุมภาพันธ์ 2556 และเปิดเผยพฤติกรรมที่ไม่เหมาะ
ก.ล.ต. สั่งพักการปฏิบัติหน้าที่ผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนราย {ก} สังกัดบริษัทหลักทรัพย์ อาร์เอชบี โอเอสเค (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) เป็นเวลา 1 เดือน และเปิดเผยพฤติกรรมที่ไม่เหมาะสมของผู้แนะนำการ
บริษัท หลักทรัพย์จัดการกองทุนพรินซิเพิล จำกัด|กองทุนรวมที่มีการกระจายการลงทุนน้อยกว่าเกณฑ์มาตรฐาน | วันที่เสนอขาย : 15/09/2552 - 23/09/2552
บริษัท หลักทรัพย์จัดการกองทุนเกียรตินาคินภัทร จำกัด|กองทุนรวมที่ลงทุนในต่างประเทศ,กองทุนรวมที่มีการกระจายการลงทุนน้อยกว่าเกณฑ์มาตรฐาน | วันที่เสนอขาย : 01/01/2555 - 03/04/2555