/ ความก้าวหน้าส าคัญ (milestones) ของธุรกิจ • ประเภท / รูปแบบทางกฎหมายขององค์กรที่ด าเนินโครงการดังกล่าว • บุคลากรและที่ปรึกษา • ข้อมูลทางการเงิน / ผลประกอบการ (track record) ในอดตี (ถ้าม)ี • ความเสี่ยงและ
เงินเท่าที่มีการด าเนินงานจริงได้ เช่น (1) กรณีที่เกณฑ์ตลาดหลักทรัพย์ฯ ก าหนดเป็นการเฉพาะให้มีผลการด าเนินงาน (“track record”) ไม่ถึง 3 ปี เช่น บริษัทที่จะเข้า จดทะเบียนใน MAI ที่ก าหนด track record 2 ปี
ฝายขายจะนําขอมูลดังกลาว ไปอธิบายกับผูลงทุนเพ่ือใชประกอบการตัดสินใจลงทุน ดังน้ัน ในกรณีท่ีเสนอขายตราสารหน้ีตอ HNW หรือ ผูลงทุน ทั่วไป (“PO”) (กรณี fast track) สํานักงานจึงเห็นวายังควรตองมี
ครบถวนตามเกณฑแลว ก็ใหเผยแพรการแกไข แบบ filing ดังกลาวบน website ของสํานักงานดวย โดยแสดงสรุปการเปลี่ยนแปลง (track change) ที่แตกตางจากฉบับที่ยื่นครั้งแรก รวมทั้งเหตุผลที่แกไข เพื่อใหผูลงทุน
รายงาน/แบบฟอร์ม แบบลงนามรับทราบความเสี่ยง (กอง ที่ไม่ track spot) 09/02/2560 แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบลงนามรับทราบความเสี่ยง (กองเน้นลง unreated) 09/02/2560 แบบรายงาน/แบบฟอร์ม เอกสารเปิดเผยข้อมูลความ
investment grade bond) 09/02/2560 แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบลงนามรับทราบความเสี่ยง (กอง ที่ไม่ track spot) 09/02/2560 แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบลงนามรับทราบความเสี่ยง (กองเน้นลง unreated) 09/02/2560 แบบรายงาน
. ตอ้งเปิดเผยขอ้มูล track record ของผลตอบแทน อา้งอิงอยา่งนอ้ย 3 ปี ท่ีใชเ้ป็นเง่ือนไขการเลิกกองทุนก่อนครบก าหนดใน fact sheet เพิ่มเติมดว้ย เช่น หากผลตอบแทนอา้งอิงกบัดชันี SET50 ก็ตอ้งแสดง track record ของด
เสนอขายภายใตโครงการ MTN) 14. หนังสือรับรองการปฏิบัตหินาที่เปนที่ปรึกษาทางการเงนิสำหรับการ เสนอขายตราสารหนี้ (ถามี) - (กรณี Normal Track) 15. หนังสือรับรองแสดงการรับทราบภาระหนาที่ความรับผิดชอบ