น้ี (1) วิธีการเสนอขายหลักทรัพย์ : ให้ระบุว่าบริษัทเสนอขายหลักทรัพย์ผ่านผูจ้ัดจำหน่ายหรือไม่ และเปน็แบบใด (firm underwriting หรือแบบ best effort underwriting) (2) ผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ (กรณผี่านผู้
ประกาศมาตรฐานการประกอบธุรกิจ ผู้ประกอบธุรกิจต้องแจ้งให้ลูกค้าทราบว่าราคาที่เสนอซื้อขายหลักทรัพย์เป็นราคาที่แน่นอน (firm quotation) หรือเป็นราคาที่อาจเปลี่ยนแปลงได้ (indicative quotation) ใน
ประกอบธุรกิจ ผู้ประกอบธุรกิจต้องแจ้งให้ลูกค้าทราบว่าราคาที่เสนอซื้อขายหลักทรัพย์เป็นราคาที่แน่นอน (firm quotation) หรือเป็นราคาที่อาจเปลี่ยนแปลงได้(indicative quotation)
(firm quotation) หรือเป็นราคาที่อาจเปลี่ยนแปลงได้ (indicative quotation) ในกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจเสนอราคาซื้อขายหลักทรัพย์เป็นราคาที่แน่นอนผู้ประกอบธุรกิจต้องปฏิบัติดังต่อไปนี้
; ในกรณีที่เป็นการให้บริการค้าตราสารหนี้ตามข้อ 61 แห่งประกาศมาตรฐานการประกอบธุรกิจ ผู้ประกอบธุรกิจต้องแจ้งให้ลูกค้าทราบว่าราคาที่เสนอซื้อขายหลักทรัพย์เป็นราคาที่แน่นอน (firm quotation) หรือเป็นราคาที่
ลงทุนในตราสาร ดังตอไปน้ี 1. ตราสารที่มีสัญญาซื้อขายลวงหนาแฝง (Structured Note) 2. หลักทรัพยของบริษัทท่ีไมไดจดทะเบยีนในตลาดหลักทรัพย (Unlisted Securities) หนังสือชี้ชวนสวนขอมูลกองทุนรวม Q&A กอง
(Structured Note) 2. หลักทรัพยของบริษัทท่ีไมไดจดทะเบยีนในตลาดหลักทรัพย (Unlisted Securities) ในกรณีที่กองทุนลงทุนตางประเทศ กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในหรือมีไวซึ่งสัญญาซื้อขายลวงหนา (Derivatives) เพือปองกัน
(Structured Note) 2. หลักทรัพยของบริษัทที่ไมไดจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย (Unlisted Securities) ในกรณีที่กองทนุลงทนุตางประเทศ กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในหรือมไีวซึ่งสัญญาซื้อขายลวงหนา (Derivatives) เพือปอง
สามารถลงทุนได้ (non – investment grade) และ/ หรือตราสารหนี้ท่ีไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) โดยจะไม่ลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งตราสารที่มีสัญญาซ้ือขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) อย่างไรก็ดี ใน
(non – investment grade) และ/ หรือตราสารหนี้ท่ีไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated) โดยจะไม่ลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) อย่างไรก็ดี ในกรณีท่ี