-broker operations, the management of conflicts of interest and the access to the company’s information. These are critical systems, and failure to address these issues could lead to potential harm to
หน้าซื้อขายหลักทรัพย์ (broker) และการค้าหลักทรัพย์ (dealer) ที่มิใช่ตราสารแห่งหนี้ แนวปฏิบัติในการประกอบธุรกิจ broker โดยยกเลิกข้อกำหนดที่ซ้ำซ้อน เพื่อให้ง่ายต่อการใช้งาน (6) ปรับปรุงการขอความเห็นชอบ
รับทราบ เพื่อด าเนินการป้องกัน รวมทั้งตรวจสอบว่ามีการใช้ประโยชน์จากข้อมูลนั้นหรือไม่ 1 เช่น ที่ปรึกษาทางการเงิน รับประกันการจ าหน่ายหลักทรัพย์ วิเคราะห์หลักทรัพย์ นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ (broker) ค้า
enter the secure areas for only relevant persons, establish physical entry control to ensure that only authorized personnel are allowed to access, and conduct a periodic review on the access rights
, establish physical entry control to ensure that only authorized personnel are allowed to access, and conduct a periodic review on the access rights granted; 3. The intermediary should establish the security
Executives of securities companies and personnel in securities business Registered Person in Derivative Business Broker, Dealer, Underwriter and other securities businesses Related Organizations Digital Assets