market.? Hence, we take all factors, such as growth, market development, social changes and disruptive technologies, into account in discharging such duty. These changes inevitably affect the way funds are
capital market*, the SEC therefore suspended {A} from his duty as the approved securities investment consultant for one year and six months. Having considered that {A} had already been suspended by his
orders without client authorization are deemed interference with clients assets and unprofessional duty performance without clients best interest in mind. Such misconducts may cause damage to clients and
(fiduciary duty) ในการพิจารณาออกและเสนอขาย warrant โดยคำนึงถึงประโยชน์สูงสุดของบริษัทและผู้ถือหุ้นเป็นสำคัญ รวมทั้งเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับลักษณะของ warrant และเงื่อนไขการใช้สิทธิให้ชัดเจน เช่น ราคาเสนอขาย อายุ
fiduciary duty (ข้อ 7 แห่งประกาศ ทธ.35/2556) และเป็นการรักษาผลประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวมอย่างแท้จริงแล้ว ดังนั้น เพื่อหลีกเลี่ยงกรณีดังกล่าว บลจ. จึงควรขอมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนเพื่อเลิกกองทุนรวม
notifications; and Notification of The Stock Exchange of Thailand RE: “Information Disclosure and Practice of Listed Companies in Acquisition or Disposal of Asset B.E. 2547”. The Company, therefore, obtains duty
scheme shall submit information under (1) to securities company within the same period as that person responsible for undertaking of foreign collective investment scheme having duty to submit to investor
’ assets on a monthly basis and file it with the SEC Office within the seventh day of the following month. In this regard, business operators which have the duty to prepare and file the reports in Paragraph
have duty to file the reports under (2) or (3) with the Office shall file such reports even though there is no transaction during such period. Clause 3/1 . In case where securities companies wish to file