repayment capability of such customer. 10In order to follow according to the requirement in paragraph one, Derivatives broker shall follow according to the standard set out in the SEC Notification. Clause 14
for transactions, requirement to obtain approval from or report to senior management, face-to-face contact with the client or his ultimate beneficial owners or ultimate controlling persons, assessment
relation to sources of funds used for transactions, requirement to obtain approval from or report to senior management, face-to-face contact with the client or his ultimate beneficial owners or ultimate
, information gathering in relation to sources of funds used for transactions, requirement to obtain approval from or report to senior management, face-to-face contact with the client or his ultimate beneficial
บังคับปิดฐานะสัญญาฯ รวมถึงระดับหลักประกันปิดฐานะสัญญาฯ ระหว่างวัน (intraday call force margin requirement) ตามแนวทางของ FI Club โดยบริษัทต้องกำหนดแนวทางปฏิบัติในเรื่องดังกล่าวให้ชัดเจนเพื่อให้ผู้ปฏิบัติ
รวมถึงระดบัหลกัประกนัปิดฐานะสัญญาฯ ระหวา่งวนั (intraday call force margin requirement) ตามแนวทางของ FI Club โดยบริษทัตอ้งก าหนดแนวทางปฏิบติัในเร่ืองดงักล่าวใหช้ดัเจนเพื่อให้ ผูป้ฏิบติัเขา้ใจถูกตอ้งตรง
บังคับปดฐานะสัญญาฯ รวมถึงระดับหลักประกันปดฐานะสัญญาฯ ระหวางวัน (intraday call force margin requirement) ตามแนวทางของ FI Club โดยบรษิัทตองกําหนดแนวทางปฏิบัติในเรื่องดังกลาวใหชัดเจน เพื่อใหผู
Office shall have the authority to exempt the derivatives broker from the requirement of the proportion of independent directors in Paragraph 1 on a temporary or permanent basis. In this regard, the SEC
prescribed and notified by the SEC Office, the SEC Office shall have the authority to exempt the derivatives broker from the requirement of the proportion of independent directors in Paragraph 1 on a temporary