ฟอกเงิน (anti-money laundering) ด้านการปฏิบตัิตามกฎเกณฑ์ที่ เกี่ยวข้อง (legal and compliance risk) เป็นต้น) และก าหนดกระบวนการจดัการความเส่ียง (risk management) และ การติดตามความเส่ียง (risk monitoring
ฟอกเงิน (anti-money laundering) ด้านการปฏิบตัิตามกฎเกณฑ์ที่ เก่ียวข้อง (legal and compliance risk) เป็นต้น) และก าหนดกระบวนการจดัการความเสี่ยง (risk management) และ การติดตามความเสี่ยง (risk monitoring
ทุนที่มีประสิทธิภาพ ที่สามารถดูแลให้การซื้อขายผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนเป็นไปตามแผนจัดสรรการลงทุนหรือกลยุทธ์การลงทุนของลูกค้า ตลอดจนมีการติดตามและปรับปรุงการลงทุน (monitoring & rebalancing) ให้สอดคล้องกับ
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. 35/2557 เรื่อง หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการติดต่อและ ให้บริการลูกค้าสำหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับประมวล) ____________________ อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 98(6) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และข้อ 5(1) ประกอบกับข้อ 12(3) และ (12) ข้อ 14 ข้อ 30 ข้อ 37 ข้อ 38 ข้อ 43(3) และข้อ 44 แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 35/2556 เรื่อง มาตรฐานการประกอบธุรก...
ลูกค้า ตลอดจนมีการติดตามและปรับปรุงการลงทุน (monitoring & rebalancing) ให้สอดคล้องกับแผนจัดสรรการลงทุนของลูกค้า (3) มีข้อตกลงเป็นลายลักษณ์อักษรกับลูกค้า ꃂ 숀 ꃂ⠀Ā⤎ Ā㌎⬎ᤎᐎȎㄎ䤎ᤎᔎ
ตามแผนจัดสรรการลงทุนหรือกลยุทธ์การลงทุนของลูกค้า ตลอดจนมีการติดตามและปรับปรุงการลงทุน (monitoring & rebalancing) ให้สอดคล้องกับแผนจัดสรรการลงทุนของลูกค้า (3) มีข้อตกลงเป็นลายลักษณ์
䄎┎䤎✎䌀⬎䤎⨎㌎ᤎㄎĎ㈎ᤎḎ㐎ࠎ㈎⌎ጎ㈎ᔎ㈎ℎ⬎┎ㄎĎ䀎Ďጎᄎ䰎䄎┎『⌎『∎『䀎✎┎㈎ᐎㄎᔎ䠎ⴎ䐎ᬎᤎ㔎䤎䀀✎䤎ᤎ䄎ᔎ䠎䀎ᬎ䜎ᤎЎ㌎Ȏⴎⴎᤎ㠎എ㈎ᔎ䀎⨎ᤎⴎȎ㈎∎⬎㠎䤎ᤎĎ㤎䤎䄎ᬎ┎⨎㈎Ḏ䌎⬎䤎䀎ᬎ䜎ᤎ䐎ᬎᔎ㈎ℎȎ䤎ⴎ㘀㜀 ✀⌎⌎Ў⨎ⴎ㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀⠀⤀숀 การพิจารณาคำขออนุญาตกรณีเร่งด่วน (fast track) ผู้ขออนุญาต
㈎ᤎḎ㐎ࠎ㈎⌎ጎ㈎ᔎ㈎ℎ⬎┎ㄎĎ䀎Ďጎᄎ䰎䄎┎『⌎『∎『䀎✎┎㈎ᐎㄎᔎ䠎ⴎ䐎ᬎᤎ㔎䤎䀀✎䤎ᤎ䄎ᔎ䠎䀎ᬎ䜎ᤎЎ㌎Ȏⴎⴎᤎ㠎എ㈎ᔎ䀎⨎ᤎⴎȎ㈎∎⬎㠎䤎ᤎĎ㤎䤎䄎ᬎ┎⨎㈎Ḏ䌎⬎䤎䀎ᬎ䜎ᤎ䐎ᬎᔎ㈎ℎȎ䤎ⴎ㘀㜀 ✀⌎⌎Ў⨎ⴎ㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀⠀⤀숀 การพิจารณาคำขออนุญาตกรณีเร่งด่วน (fast track) ผู้ขออนุญาตต้องมีลักษณะตาม