นาย สุกิจ รุ่งทวีสุข ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนประเภท ข ไม่ปฏิบัติตามคำสั่งของลูกค้าเจ้าของบัญชี ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0015/2548 ข้อ 11 (2) ภาคทัณฑ์ 18/03/2552 - 17/03/2553
เกี่ยวกับทรัพย์สินของผู้ลงทุน ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0049/2552 ข้อ 14 วงเล็บ 1 ,ข้อ 14 วงเล็บ 2 เพิกถอน 18/06/2554 - 17/06/2559
นาย กชอาภา ทรงธรรม ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ ไม่ได้ให้คำแนะนำแก่ลูกค้าตามหลักวิชาชีพ ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2 สั่งพัก 18/08/2559 - 17/04/2560
. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 สั่งพัก 18/10/2559 - 17/04/2560
ข้อ 23 วงเล็บ 1 สั่งพัก 18/10/2559 - 17/10/2561
23 วงเล็บ 1 สั่งพัก 18/10/2559 - 17/04/2561
กรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2 สั่งพัก 18/10/2561 - 17/10/2562
ของลูกค้าโดยที่ลูกค้าไม่ได้รับทราบ สั่งการ หรือยินยอม และมีการจัดทำเอกสารไม่ตรงตามความเป็นจริง ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 กำหนดระยะเวลาในการพิจารณาคำขอความเห็นชอบ 18
รอบคอบ โดยคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2 สั่งพัก 18/12/2563 - 17/02/2564
นาย ยศวรรษ ไพสิฐวิโรจน์ ผู้แนะนำการลงทุนด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ไม่ปฏิบัติหน้าที่หรือให้บริการด้วยความซื่อสัตย์สุจริต ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 เพิกถอน 18/12