บริษัทเงินทุน ที่ ธ.(ว) 21 /2547 เรื่อง นำส่งประกาศเกี่ยวกับการกำกับดูแลการประกอบธุรกิจเป็นผู้ค้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
9 ตุลาคม 2549 เรียน ผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์ทุกประเภท ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าทุกประเภท
;บริษัทที่ได้รับอนุญาตประกอบธุรกิจจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ ที่ ย.(ว) 2/2550 เรื่อง การแก้ไขหลักเกณฑ์การเสนอขายตราสารหนี้ระยะสั้น
> ผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวมทุกราย ที่ กลต.กน.(ว) 30 /2558 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการจัดตั้งและการเปิดเผยข้อมูลของกองทุนรวม
ทะเบียน ที่ กลต.พษ.(ว) 4/2559 เรื่อง การซักซ้อมแนวปฏิบัติก่อนการประชุมสามัญผู้ถือหุ้นประจำปี
ทรัพย์ดำเนินการเกี่ยวกับ ข้อร้องเรียนของลูกค้า
22 พฤศจิกายน 2547 เรียน ผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวมทุกบริษัท
14 กุมภาพันธ์ 2551 เรียน ผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์ทุกบริษัท บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนทุกบริษัท
; ที่ กลต.นพ.(ว) 7/2559 เรื่อง การซักซ้อมความเข้าใจในการขอจัดสรรวงเงิน
/> บริษัทหลักทรัพย์ที่ประกอบธุรกิจการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ การค้าหลักทรัพย์ หรือการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน ผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวม