Licensing Manual for the Public. 1 Local representative means an entity that has obtained securities licence of all types from the SEC and the representative office under Section 93 of the Securities and
ดิจิทัลบางส่วนและไม่เชื่อมโยงตลอดสาย หรือมีการทำงานแบบ manual และใช้เอกสารหลักฐานที่เป็นกระดาษ เป็นต้น ซึ่งสิ่งเหล่านี้ทำให้กระบวนการต่าง ๆ มีประสิทธิภาพที่จำกัดและต้องใช้ระยะเวลานานในการดำเนินการ ระบบ
ประโยชน์ ( (2) การจัดให้มีคู่มือการปฏิบัติงาน (operation manual) ( (3) การแบ่งแยกหน้าที่และความรับผิดชอบเพื่อประโยชน์ในการสอบทาน (check and balance) ( (4) หลักปฏิบัติในการจัดเก็บและการควบคุมเอกสารที่
แบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์ - 1 - คู่มือจัดท ำแบบแสดงรำยกำรข้อมูลประจ ำปี/รำยงำนประจ ำปี แบบ 56-1 One Report แบบ 69-1 วนัท่ี 1 กนัยายน 2563 หมายเหตุ แบบแสดงรายการขอ้มูลประจ าปี/รายงานประจ าปี (แบบ 56-1 One Report) เป็นขอ้มูลขั้นต ่าท่ีบริษทัท่ีออก หลกัทรัพย ์(“บริษทั”) ตอ้งเปิดเผย โดยขอใหบ้ริษทัพิจารณาขอ้แนะน า คู่มือการจดัท า หรือแบบสอบทาน การเปิดเผยขอ้มูลในแบบ 56-1 One Report ท่ีจดัไวบ้นเวบ็ไซตข์องส านกังาน เพื่อประกอบการจดัท าดว้ย ส ำหรับรอบปีส้ินสุด 31 ธันวำคม 2564 เป็นต้นไป แบบ...
to the Licensing Manual for the Public. Clause 7 In case of an application for an offer for sale of newly issued units with a guarantee of income, the applicant shall submit the evidentiary
offering; (5)5 other evidentiary documentation as specified in the Licensing Manual for the Public. Clause 15 The submission of application to establish a fund shall be in compliance with the following: (1
infrastructure funds; (4)3 draft prospectus that may not contain information on the unit offering; (5)5 other evidentiary documentation as specified in the Licensing Manual for the Public. Clause 15 The submission
กำรปฏิบติังำน (operation manual) (3) กำรแบ่งแยกหนำ้ท่ีและควำมรับผิดชอบเพื่อประโยชนใ์นกำรสอบทำน (check and balance) (4) หลกัปฏิบติัในกำรจดัเกบ็และกำรควบคุมเอกสำรท่ีเก่ียวขอ้งและกำรควบคุมกำรเขำ้ถึง
ทำงานของ เจ้าหน้าที่ที่รับผิดชอบในการดูแลการปฏิบัติงานด้านการจัดการ กองทุนส่วนบุคคลและงานที่เกี่ยวข้อง ( (ข) คู่มือการปฏิบัติงาน (compliance manual) ซึ่งอย่างน้อยต้องประกอบด้วย ( ขั้นตอนการปฏิบัติงานของ