ไปนี้ถือว่า “ไม่ได้รับใบอนุญาต” หรือไม่ (กรณีที่ไม่ต้องการสิทธิประโยชน์ทางภาษี) 1.รับจ้างบริหารเงินให้ชาวต่างประเทศ (ผู้ลงทุนไม่ได้อยู่เมืองไทย) โดยไม่ได้มีการจัดตั้งVC Fund
หมายของคำว่า “ก่อภาระผูกพัน” กรณีที่หารือจึงไม่ต้องห้ามตามมาตรา 126(5) หมายเหตุ : (ปรับปรุงข้อมูลล่าสุด 18/10/62)
ที่จะลงทุน อัตราผลตอบแทนของทรัพย์สินที่จะลงทุนแต่ละชนิด รวมทั้งข้อความประกอบตัวเลขประมาณการผลตอบแทนในอนาคตว่า “หากไม่สามารถลงทุนให้เป็นไปตามที่กำหนดไว้ เนื่องจากสภาวะตลาดมีการเปลี่ยนแปลงไป ผู้
หน่วยลงทุนของกองทุนรวมถือเป็นการจำนำสิทธิที่มีตราสารตาม ปพพ. ซึ่งมาตรา 754 และมาตรา 755 ของ ปพพ. ได้วางหลักว่า “การจำนำสิทธินั้นห้ามมิให้ทำให้สิทธินั้น
มาตรา/ชื่อกฎหมาย : นิยามคำว่า “การจัดการกองทุนส่วนบุคคล” ตามมาตรา 4 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ข้อ/ประกาศ : ข้อ 1(1) แห่งประกาศ กน.22/2552
“อำนาจในการจัดการเกี่ยวกับการลงทุนในหลักทรัพย์” ตามมาตรา 258 (9) คำตอบ: 1. A จะต้องนับรวมการถือหุ้นของกิจการที่ถือ
มาตรา/ชื่อกฎหมาย : นิยาม “ธุรกิจหลักทรัพย์” ตามมาตรา 4 และมาตรา 98(8) แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ข้อ/ประกาศ : ข้อ 3 แห่งประกาศ อธ./น. 11
> การจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ในครั้งใดมีผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์หลายราย ต้องเป็นไปตามข้อ 6 แห่งประกาศที่ ทธ. 70/2552 ซึ่งกำหนดว่า “ห้ามมิให้ผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์จัดสรรหลักทรัพย์ให้แก่
ฟอร์มคำขอเปิดบัญชีนั้น เข้าข่ายการฝ่าฝืนข้อ 10 ของประกาศ ทธ. 35/2556 หรือไม่ “1. บริษัทฯ ผู้บริหาร รวมทั้งพนักงาน เจ้าหน้าที่ของบริษัทฯ ไม่มีความรับผิด ภาระหรือหน้าที่ต่อความเสียหายใด
ลงทุน รวมถึงนโยบายการลงทุนของบลจ. ที่อยู่ภายใต้ขอบเขตของการเป็นตัวแทนฯ เป็นต้น 2. เนื่องจากข้อ 6 แห่งประกาศ ทธ. 35/2556 กำหนดนิยามของ “การโฆษณา” ว่าการทำให้ประชาชนรับรู้ข้อมูล