นาย พงษ์ศักดิ์ ประพาศน์กมล ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ ลงนามในฐานะผู้แนะนำการลงทุนโดยไม่ได้ให้คำแนะนำและไม่ได้พบลูกค้า ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2 สั่งพัก 06/01
กรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 เพิกถอน 15/01/2563 - 14/10/2567
ขายล่วงหน้าแทนลูกค้า ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1, ข้อ 23 วงเล็บ 2 เพิกถอน 01/10/2563 - 15/11/2565
. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2, ข้อ 31 วงเล็บ 3 กำหนดระยะเวลาในการพิจารณาคำขอความเห็นชอบ 12/01/2564 - 11/09/2568
ถ้วน ถูกต้อง ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 31 วงเล็บ 1 สั่งพัก 01/06/2564 - 31/03/2565
วงเล็บ 1 เพิกถอน 01/12/2564 - 30/11/2569
นาย เฉลิมชัย ปัญญาวชิโรกุล ผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุน 2. ไม่รักษาความลับของลูกค้า ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 2 ภาคทัณฑ์ 01/05/2556 - 30/04/2557
01/05/2556 - 30/04/2557
LINE Official Account pretend to "CLSA-TH 01" (assuming the appearance by using the name of CLSA Securities (Thailand) Limited) : Unlicensed securities and derivatives business (Disclosure Date : 30