to facilitate organization of seminar, preparation of investment manual for dissemination to investors and general public, function as a center for conducting suitability test for investors and provide
suitability test before letting clients make an investment, as specified by the SEC regulation. ?Our mission is to protect investors as well as facilitate fundraising for business sectors and develop financial
ประเด็นทีส่ านักงานไม่เห็นด้วยกบัผู้แสดงความคิดเห็น จึงไม่ได้แก้ไขเพิม่เติม การก าหนดยกเวน้การท า suitability test กรณีลูกคา้เป็นผูถื้อหุน้ของบริษทัจดทะเบียน ซ่ึงบริษทัจดทะเบียนดงักล่าวมีการถือหุน้อยูใ่นบ
ลงทุนในสนิคาโภคภณัฑโดยจํากดัอัตราสวนการลงทนุ 2 3. เร่ืองที่ 2 การเพิ่มแนวทางการกํากับดูแลความเสี่ยงจากการลงทุนในระดบัสมาชิก 3 นอกเหนือจากระดบักองทุน 4. เร่ืองที่ 3 การใหบริษัทจัดการจัดทํา suitability
significant change in operating system, suitability test and client asset report.The Capital Market https://www.sec.or.th/TH/Pages/News_Detail.aspx?SECID=5927 SEC revises regulations on business operation and
business operation concerning report of significant change in operating system, suitability test and client asset report.The Capital Market https://www.sec.or.th/TH/Pages/News_Detail.aspx?SECID=5927 SEC
กค้าแล้ว KYC / CDD / Suitability เปิดเผยความเส่ียง แจง้หลกัเกณฑ ์ขั้นตอน แจง้เร่ืองห้ามกูย้ืมเงิน 1. นาย..... บล. 1 / / / / 2. บริษทั.... PF 1 / / / / 3. บริษทั..... บล. 2 / / / / ขอแสดงความนบัถือ ลง
an emphasis on key warnings, and (2) requiring a test of investors’ knowledge before first-time investment to assess investors’ investment suitability, which can be used as a tool for the seller to
risk suitability test, and the event also provides customer services zones where tips regarding fraudulent solicitations and suspicious services and products are provided. Furthermore, a clinic
ต้องประเมินความเหมาะสมในการลงทุน (suitability test) ของผู้ลงทุนก็ได้ก.ล.ต. ได้เผยแพร่เอกสารรับฟังความคิดเห็นในเรื่องดังกล่าวไว้ที่เว็บไซต์ ก.ล.ต. http://capital.sec.or.th/webapp/phs/upload