procedures as specified in the notification. In this regard, CoinsTH failed to appoint a new highest-ranking person taking responsibility in a compliance unit ("Head of Compliance") by the date
The live webinar features special lectures and CEO panel discussion to share views and experiences on business management in compliance with respect for human rights principles. The seminar agenda
care and adherence to good corporate governance, while prioritizing the best interests of shareholders.”
compliance unit ("Head of Compliance") by the date specified in the notification. However, CoinsTH appointed a new Head of Compliance on May 2, 2024. DAB Act S.94 in conjunction with 30 Settlement
/05/2563 วันที่ตอบ : 07/05/2563 คำถาม : ผู้รับผิดชอบสูงสุดในหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (Head of compliance) ถือเป็น
นางสาวรื่นวดี สุวรรณมงคล เลขาธิการ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) กล่าวเปิดการอบรมหลักสูตรอบรมความรู้เกี่ยวกับการกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (ASCO Compliance Training Program
Compliance Unit ตั้งแต่วันที่ 1 มิถุนายน 2565 แต่จากการตรวจสอบพบว่า พนักงานรายดังกล่าวเริ่มปฏิบัติงานเป็น Head Compliance Unit เมื่อวันที่ 13 มิถุนายน 2565 อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน พ.ร.บ
เลขาธิการสมาคม พร้อมด้วยนางพัชนี สินวัฒนาเจริญ ประธานกรรมการชมรมผู้ดูแลการปฏิบัติงานด้านหลักทรัพย์ (compliance club) และคณะกรรมการชมรม เพื่อหารือแนวทางในการพัฒนาและส่งเสริมการปฏิบัติหน้าที่ในการกำกับดูแลการ
เพื่อเป็นการส่งเสริมบทบาทหน้าที่ของหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงานของผู้ประกอบธุรกิจในตลาดทุน("compliance") ให้เกิดความคล่องตัวและสอดคล้องกับมาตรฐานสากลที่ต้องการยกระดับความสำคัญของผู้ประกอบวิชาชีพ
security as well as supervise, monitor and examine compliance with such policies, measures, and operating systems, and review the suitability thereof regularly; In the interest of meeting the aforesaid