Requirement Test (SMART) Center at Thammasat University, providing that the result must be within two years from the date of passing the examination.  Apart from passing the examination, the application must

สรุปผลโครงการ supervisory stress test ประจำปี 2564

สรุปผลโครงการ supervisory stress test ประจำปี 2565

examination revealed that on 12 July 2023 (one business day), the aforementioned JMT selling orders originated from BBLAM’s trading account, executed through Citicorp Securities (Thailand) Limited. At the time

investment advice or investor contact.  Following the complaint lodged by client and examination report of CIMB Thai Bank PCL, the SEC further probed into the case and found that the bank officers who were not

ขอเชิญเข้าร่วมโครงการทดสอบภาวะวิกฤติด้านเงินกองทุนของบริษัทหลักทรัพย์ ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และสำนักหักบัญชี ("Supervisory Stress Test")

seeking approval of investment analysts to pass examination on derivatives in addition to holding Certified Financial Planner (CFP) certification. Thai Bond Market Association bond dealer members will be

แก้ไขหลักเกณฑ์ ดังกล่ำว โดยมีประเด็นควำมเห็นเพิ่มเติมตำมข้อ 4. 4. ประเด็นส าคัญ 4.1 ประเด็นท่ีมีการแก้ไขหรือเพิ่มเติมจากการรับฟังความคิดเห็น กำรก ำหนดยกเว้นกำรท ำ suitability test กรณีลูกค้ำประสงค์จะลงทุน

of the Securities and Exchange Commission No. SorNor. 1/2554 Re: Examination and Disclosure of List of Foreign ETF Units and Application for Investment Allotment for Units of Foreign ETF By virtue of

ก.ล.ต. ปรับปรุงเกณฑ์การประกอบธุรกิจเกี่ยวกับการรายงานการเปลี่ยนแปลงระบบงาน การทำ suitability test และการรายงานทรัพย์สินของลูกค้าคณะกรรมการกำกับตลาดทุน มีมติเห็นชอบการปรับปรุงหลักเกณฑ์การประกอบธุรกิจ