responsible for the operation of the reporting entity?s orders or action, failure to give instructions or perform their duty, such person may also liable to the penalty under the said Acts.SEC Secretary-General
Trusts; “foreign entity” means the following entities established under foreign laws: (1) agency or organization of a foreign government; (2) international organization; (3) foreign juristic person
listed fund โดยมี single entity limit เช่นเดียวกับการลงทุนใน listed securities3 ทั่วไป 2.1.3 หน่วย private equity
) “securities lending” “SET” “share warrants” “single entity limit” “SIP” Specific Investment Products P a g e 8 | ( ) KTFFE86 86 Krung Thai Fixed Income FIF Enhanced86 Not for Retail Investors “sovereign rating
ครบอายุของรอบการลงทุนของกองทุนรวม หรือครบอายุของกองทุนรวม (“กอง buy& hold”) สามารถเข้าซื้อทรัพย์สินของ Daily FI เพื่อเสริมสภาพคล่องโดยไม่ติดหลักเกณฑ์เรื่องอัตราส่วนการลงทุน single entity
ผู้ประกอบธุรกิจเอง (same entity) การถือหุ้นเกินกว่ากึ่งหนึ่ง หรือการมีอำนาจควบคุมในบริษัทอื่น (1.3) กรณีเป็นการประกอบกิจการเกี่ยวกับ crypto asset* ให้ทำได้เฉพาะกรณีที่แยกนิติบุคคลในการให้บริการ
) Elevating the e-KYC standard, which SEC would issue a guideline for the licensed entity to introduce the technology in getting to know the clients, to strengthen the assurance on their Know Your Client
สามารถลงทุนในกองทุนรวมเพื่อผูลงทุนที่มิใชรายยอย ("กอง AI”) กําหนดใหกองทุนรวมเพื่อ ผูลงทุนทั่วไป (“retail MF”) ตองกระจายตัวการลงทุนในผูออกหลายราย (single entity limit) มากยิ่งขึ้น และปรับปรุงการเปด
banking business and is under the supervision of an entity which has similar supervision to that of the Office; (4) “Securities business operator” means (a) Any company licensed to undertake securities