business operator who is a wallet provider to enable identification of the clients who make transactions in the system; (3) To prohibit the digital asset business operator from providing
take the issue into consideration. The proposed revisions will include requirements on (i) adequate numbers of investor contacts, (ii) presentation of seller (i.e. showing of identification card), (iii
there were nothing related, (3) showing registered capital as high as 20,000 million baht. In addition, it was found that an executive holds several identification cards under various names and used those
) Ethical requirement (ER): Compliance in this area was found insufficient in some firms, such as inadequate independence compliance testing due to the findings on incomplete identification of related parties
Futures Co., Ltd. The SEC's finding indicated that he had falsified documents by signing the documents on behalf of the client and made copy of client's identification card to obtain a gift voucher. When
- Translation - Tender Offer for Securities (Form 247-4) Of Glow Energy Public Company Limited By Global Power Synergy Public Company Limited (The Tender Offeror) The Siam Commercial Bank Public Company Limited And Phatra Securities Public Company Limited (Tender Offer Preparers) Phatra Securities Public Company Limited (Tender Offer Agent) “This English language translation of the Tender Offer has been prepared solely for the convenience of the foreign shareholders of Glow Energy Public Company...
หรือดูแลหน่วยงานที่ติดต่อ ให้บริการ หรือจัดการลงทุน เพื่อลูกค้าด้วย เป็นต้น 2.2 การจัดทำบัญชีรายชื่อหลักทรัพย์ที่ต้องติดตามตรวจสอบและจำกัดการทำธุรกรรม (WL : Watch List และ RL : Restricted List) ผู้ประกอบ
จดัท าบญัชีรายช่ือหลกัทรัพยท่ี์ตอ้งติดตามตรวจสอบและจ ากดัการท าธุรกรรม (WL : Watch List และ RL : Restricted List) ผูป้ระกอบธุรกิจจดัให้มีการจดัท าบญัชี WL/ RL เพื่อประโยชน์ในการติดตามตรวจสอบ การลงทุน
เป็นต้น 2.2 การจัดท าบัญชีรายชื่อหลักทรัพย์ที่ต้องติดตามตรวจสอบและจ ากัดการท าธุรกรรม (WL : Watch List และ RL : Restricted List) ผู้ประกอบธุรกิจจัดให้มีการจัดท าบัญชี WL/ RL เพื่อประโยชน์ในการติดตามตรวจสอบ
ถูกอนุมัติ ลงนาม หรือตรวจสอบ ตามหลักเกณฑ์ที่กำหนด (3) การจัดให้มีมาตรการป้องกันมิให้เกิดรายการที่มีเหตุสงสัยในลักษณะเดิมซ้ำอีก เช่น การขึ้นรายชื่อลูกค้าที่ต้องเฝ้าระวัง (watch list) เพื่อ