} assured his colleague that it was the client’s decision. Therefore, the transaction had been executed. However, when the authorization documents were brought to the client for signature, the client

SEC will continue to develop the capital market by exercising our core value of openness, insightfulness, collaboration and integrity. Market participants and stakeholders can rest assured that the SEC

bondholders have the right to redeem such bonds prior to the dissolution of the company under the specific conditions and period of time. Clause 35 In the case of secured bonds, whether the collateral of such

bonds being offered for sale; (2) guarantor rating only in the case where the bond is fully guaranteed and the guarantor is obliged to liabilities jointly with the debtor without revocability before the

secured corporate bonds, whether the collateral of such bonds is provided at the time of making an offer for sale of such bonds or thereafter, the collateral of such bonds shall have the following

rest assured that their investments will contribute to the achievement of carbon neutrality and net zero GHG emissions of Thai listed companies and sustainability-themed bond issuers as well as

มีวัตถปุระสงค์เพือ่สร้ำง ผลตอบแทนสทุธิที่สงูกว่ำดัชนี The Secured Overnight Finance Rate (SOFR) 2% ในช่วง ระยะเวลำกำรลงทุนมำกกว่ำ 3 ปี โดยมีค่ำควำมผนัผวน (volatility) ต ่ำกว่ำ 5% ในสภำวะ ตลำดปกติ รวม

Operation) การกำกับสมาชิก การติดตามดูแล สภาพการซื้อขายหลักทรัพย ์ (Surveillance) และการจัดการ ระบบเทคโนโลยีสารสนเทศ (IT) 2.1 รองผู้จัดการ 2.2 ผู้ช่วยผู้จัดการ 2.3 ผู้อำนวยการฝ่าย 2.4 ผู้ดำรงตำแหน่งเทียบเท่า

ขาย (trading rule) และแนวปฏิบัติในการกำกับดูแลการติดตามและตรวจสอบสภาพการซื้อขาย (market surveillance) ให้มีความเหมาะสมตามสภาพความเสี่ยง เพื่อให้มีการเปิดเผยข้อมูลอย่างเพียงพอต่อการตัดสินใจซื้อขาย รวมถึง

notified him of inappropriate submissions of trading orders for UNIQ shares, he neither promptly improved the trading submission surveillance system nor applied more stringent monitor on the clients? trading