ที่จะซื้อหรือขายหลักทรัพย์เดียวกันนั้นเพื่อผู้ลงทุน (front running) ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0015/2548 ข้อ 11 (1) เพิกถอน 01/02/2549 - 31/01/2552
นาย พิสิทธิ์ ปทุมบาล ผู้บริหาร และผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ เป็นผู้ควบคุมงานด้าน front office พบว่ามีการละเลยการตรวจสอบดูแลและสั่งการให้มีการดำเนินการใด ๆ เพื่อแก้ไขและปฏิบัติให้ถูกต้อง ทั้งที่
unit and personnel responsible for securities dealing (front office) from work unit and personnel responsible for post-trade operation (back office). And shall arrange for the personnel responsible for
responsible for securities dealing (front office) from work unit and personnel responsible for post-trade operation (back office). And shall arrange for the personnel responsible for securities dealing to
work unit and personnel responsible for proprietary trading. Clause 7. Securities company shall separate work unit and personnel responsible for securities dealing (front office) from work unit and
providing securities services (front office) from those responsible for operational function (back office), and shall put in place a check and balance system among personnel of such units. At least, no
personnel responsible for providing securities services (front office) from those responsible for operational function (back office), and shall put in place a check and balance system among personnel of such
other party who is obliged to make payment for such goods at a given time in the future according to the amount and price as specified in the contract which is entered into outside the derivatives
party who is obliged to make payment for such goods at a given time in the future according to the amount and price as specified in the contract which is entered into outside the derivatives exchange; (b