แบบ Factsheet ตราสารหน้ีท่ัวไป และคําอธิบาย สรุปขอมูลสําคัญของตราสารหน้ี (Fact Sheet) ขอมูล ณ. วันท่ี (วัน/เดือน/ป) 1 ลําดับการไดรับชําระหน้ีกรณีผูออกตราสารลมละลายหรอืเลิกกิจการ ความเส่ียงของ
ใช้งานปริมาณมาก สูงสุด 3 อันดับแรก โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อให้สำนักงานมีข้อมูลในการติดตามและวิเคราะห์ความเส่ียง ด้าน IT ในภาพรวมของตลาดทุน (เช่น concentration risk เป็นต้น) ตลอดจนสามารถแจ้งเตือน ข้อมูล
ภาคผนวก 3 [แนบท้ายประกาศที่ สธ. 38/2565] การรักษาความมัน่คงปลอดภัยด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ (Information Technology Security) ขอบเขตการดำเนินการตามภาคผนวกนี้ 1. ผู้ประกอบธุรกิจที่มีความเส่ียงระดับต่ำ
สําคัญ Factsheet ประเภทกองทุนรวม/กลุ่มกองทุนรวม กองทุนรวมตราสารทุน กองทุนรวมฟีดเดอร์ กลุ่ม US Equity การเข้าร่วมต่อต้านทุจริต : ได้รับการรับรอง CAC “ผู้ลงทุนสามารถศึกษาเคร่ืองมือ บริหารความเส่ียงด้าน
คา้ Exposure limit (each client/ total exposure) กำรประเมินและบริกำรจัดกำรควำมเส่ียง ความเส่ียงท่ีอาจเกิดขึ้นและวิธีการ บริหารจดัการความเส่ียง (รวมถึงความเส่ียงดา้นเทคโนโลยี สารสนเทศ) ความเสียหายสูงสุด
Exposure limit (each client/ total exposure) การประเมินและบริการจัดการความเส่ียง ความเส่ียงท่ีอาจเกิดขึ้นและวิธีการ บริหารจดัการความเส่ียง (รวมถึงความเส่ียงดา้นเทคโนโลยี สารสนเทศ) ความเสียหายสูงสุดท่ีอาจเกิด
) ระบบการก ากบัดูแลภายในบริษทั (good corporate governance) 4.2.2 การบริหารความเส่ียง (risk management) ท่ีอาจเกิดขึ้นจากการ ประกอบธุรกิจสัญญาซ้ือขายล่วงหนา้ (1) การวางนโยบายและมาตรการในการบริหารความเส่ียง
าระคืนก่อนก าหนด 10. ประเภทหลักประกัน เงินสด / P/N NCD B/E ท่ีออกโดยสถาบันการเงิน / เงินลงทุน / สิทธิเรียกร้องในลูกหน้ีมาร์จ้ิน 11. มูลค่าหลักประกันหลังหักค่าความเส่ียง ข้อมูลการช าระคืน 12. การช าระ
ตรวจสอบโดยส านกังานครั้ งล่าสุด ไม่เกินกว่า ระดบัปานกลางหรือระดบัที่ยอมรับได ้ในเร่ืองเก่ียวกบัการก ากบัดูแลกิจการ การจดัการ ความเส่ียงเก่ียวกบัการปฏิบตัิงานและความเส่ียงเก่ียวกบัลูกคา้ ณ วนัที่แจง้ความ
เสียหายท่ีเกิดขึน้จาก operational risk2 (ย้อนหลัง 5 ปี) (บาท) 25 ... 25 ... 25 ... 25 ... 25 ... 1. ความเส่ียงจากการทุจริตภายใน (internal fraud) 2. ความเส่ียงจากการทุจริตภายนอก (external fraud) 3. ความ