ก.ล.ต. สั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนราย {ก} ฐานไม่เปิดเผยหรือแจ้งข้อมูลเกี่ยวกับความเสี่ยงเฉพาะหลักทรัพย์และรับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทน ขณะกระทำ
เกณฑ์เกี่ยวกับการเปิดเผยข้อมูลความเสี่ยงเกี่ยวกับการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าซึ่งกำหนดให้ลูกค้าต้องลงนามรับทราบ ความเสี่ยงด้วยข้อความ (risk disclosure statement) ตามรายการและสาระสำคัญที่กำหนด ไม่
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ร่วมกับสภาวิชาชีพบัญชี ในพระบรมราชูปถัมภ์ จัดงานสัมมนา “กรรมการบริษัทและผู้บริหารระดับสูงกับการบริหารความเสี่ยงด้าน ESG” เพื่อให้กรรมการ
ก.ล.ต. เผยแพร่ผลงานวิจัยของสถาบันบัณฑิตพัฒนบริหารศาสตร์ (นิด้า) จัด SEC Working Papers Forum ครั้งที่ 4/2558 ในหัวข้อ ?ความเสี่ยงของตลาดการเงินโลกและการวางแผนทางการเงินเพื่อวัยเกษียณ? ศึกษาความผันผวน
ออกกฎเกณฑ์ภายใต้กฎหมายว่าด้วยการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงินต่อไปภายหลังจากประสานงานกับ ปปง. แล้ว ก.ล.ต. เห็นควรกำหนดหลักเกณฑ์ระบบบริหารความเสี่ยงของผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ให้มีข้อมูลประกอบการ
ประกาศแนวปฏิบัติ ที่ นป. 2/2564 เรื่อง แนวทางปฏิบัติในการบริหารและจัดการความเสี่ยง
กำหนดในรายละเอียดเกี่ยวกับแหล่งเงินทุน และการบริหารจัดการความเสี่ยงของ สำนักหักบัญชีหลักทรัพย์
กับการบริหาร และจัดการความเสี่ยงด้านสภาพคล่อง ของกองทุนรวม
ประโยชน์ของกองทุนรวม ที่ นจ.(ว) 1/2565 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการแก้ไขโครงการจัดการกองทุนรวมเพื่อจัดให้มีเครื่องมือบริหารความเสี่ยงสภาพคล่อง