) การกำหนดหน้าที่ของสมาคมฯ ภายหลังการได้รับความเห็นชอบ สมาคมฯ ต้องปฏิบัติหน้าที่ตามหลักการ good governance เยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ และมีระบบรองรับการดำเนินงานตามที่กำหนดตลอดเวลาในการออกหรือแก้ไขเพิ่มเติม

ต่อสิทธิประโยชน์ของผู้ลงทุน เป็นการไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพเป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนแห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 8/2557  เรื่อง

ข้อมูลการลงโทษผู้ติดต่อ พร้อมทั้งรายละเอียดของเหตุการณ์และหลักฐานที่เกี่ยวข้อง (ถ้ามี) กรณีผู้ติดต่อมีการปฏิบัติงานที่แสดงถึงการขาดจรรยาบรรณหรือขาดมาตรฐานในการปฏิบัติหน้าที่เยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพตามประกาศ

กรรมการและพนักงานเพื่อซื้อหลักทรัพย์ดังกล่าว สำนักงานขอเรียนว่า บริษัทหลักทรัพย์ในฐานะเป็นตัวกลางในการซื้อขายหลักทรัพย์ซึ่งพึงประกอบธุรกิจเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพที่ดี ดังนั้น การที่บริษัทหลัก

ชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ (3) การปฏิบัติหน้าที่ให้เป็นไปตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 (4) การ

ธุรกิจ และสนับสนุนให้ผู้ประกอบธุรกิจสามารถดำเนินธุรกิจอย่างมีความรับผิดชอบ เป็นธรรม และได้มาตรฐานเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ รวมทั้งเพื่อประโยชน์ในการกำกับดูแลของ ก.ล.ต คณะกรรมการ ก.ล.ต. ในการประชุมครั้งที่ 1

จะให้โควตาหุ้น IPO เพื่อชดเชยผลขาดทุนในบัญชีดังกล่าวของลูกค้าการกระทำของ {ก} ข้างต้น พิจารณาได้ว่าเป็นการไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพโดยไม่ปฏิบัติตามคำสั่งของผู้

หลักทรัพย์โดยไม่ได้ทักท้วง โดยมีมูลค่าซื้อขายรวมมากกว่า 800 ล้านบาท การกระทำของ {ก} ข้างต้น พิจารณาได้ว่าเป็นการไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพโดยรับมอบหมายจากผู้ลงทุนใน

ปฏิบัติตามคำสั่งของผู้ลงทุน อันเป็นการไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ** จึงพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 1*** เป็นเวลา 1 เดือน 15 วัน มีผล

อ้างอิง ซึ่งเป็นการไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ** ก.ล.ต. จึงพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 1 ผู้วางแผนการลงทุน และผู้จัดการสาขา ฐานแสวงหา