3. ทรัพยสินลูกคาบัญชีซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนา 3.1 เงินสด 3.1 3.2 ทรัพยสินอ่ืน 3.2 รวม 3 = 3.1 + 3.2 4. ทรัพยสินอ่ืนที่บริษัทรับฝากไว 4 5. ยอดรวมทรัพยสินสวนเกินของลูกคา 5 = 1.1 + 1.3 + 1.2.2

(2) “บุคลากรในธุรกิจสัญญาซื้อขายลวงหนา” หมายความวา บุคคลซึ่ง ปฏิบัติงานเพื่อประโยชนของผูประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายลวงหนาหรอืเกี่ยวเนื่องกับธุรกิจสัญญา ซ้ือขายลวงหนาในตําแหนงหรือลักษณะงานที่

แบบ 104-6 แบบ 104 –1/อพ 24-1 แบบคําขอรับความเห็นชอบการแตงตั้งบุคคลเปนผูบริหารของบริษัทหลักทรัพย/ หรือผูประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายลวงหนา บริษัท

พิจารณา หลักเกณฑเกี่ยวกับการกํากับดูแลผูใหบริการดานหลักทรพัยและสัญญาซื้อขายลวงหนาพิจารณา และ ดําเนินการยกรางประกาศตามแนวทางที่ผานการพิจารณาของคณะอนกุรรมการฯ ดังกลาวแลว สํานักงานจึงเห็นควรใหมีการ

แบบ 104-4 แบบ 104-2/อพ 24-2 แบบรับรองประวัติบุคคลท่ีขอรับความเห็นชอบเปนผูบริหารของ บริษัทหลักทรัพยหรือผูประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายลวงหนา บริษัท

ประกอบธุรกิจ 2 ประเภทของผูประกอบธุรกิจ วิธกีารดำรงเงินกองทุน การดำเนินการกรณีไมสามารถดำรง เงินกองทุน (2) ผูใหบริการรับฝากสินทรัพยดิจิทัลและ เปนบริษัทหลักทรัพยหรือผูประกอบธุรกิจ สัญญาซื้อขายลวงหนา

 6.2 ลูกหนี้สํานักหักบัญชีสัญญาซื้อขายลวงหนา หมายถึง ยอดดุลสุทธิลูกหนี้สํานักหักบัญชีสัญญาซื้อขาย ลวงหนา (TCH) ทั้งนี้ ใหรวมถึง เงินที่นําไปวางเปนประกันกับ TCH ในการทําธุรกรรรมอนุพันธ 7. ลูกหนี้

Microsoft Word - hearing-new.docx เอกสารรับฟงความคิดเห็น เร่ือง หลักการกํากับดูแลการใหคําแนะนําเกีย่วกบัคุณคาของหลักทรัพยหรือ สัญญาซื้อขายลวงหนาของบริษัทหลักทรัพยตางประเทศผานบริษัทหลักทรัพย

สัญญาซื้อขายลวงหนาประจําเดอืน ใหรายงานรายละเอียดการดํารงหลักประกนัของการใหกูยืมเงินเพื่อซ้ือหลักทรัพย และการใหยืม หลักทรัพยเพือ่การขายชอรต ในบัญชีมารจิ้น รวมทั้งการดํารงหลักประกันของบัญชสัีญญา

แหงหนี้หรือหนวยลงทนุ การใหสินเชื่อเพื่อธุรกิจหลักทรัพย และตวัแทนซื้อขายสญัญาซื้อขายลวงหนา ตองจดัใหมกีรรมการอิสระ อยางนอย 1 ใน 4 ของจํานวนกรรมการของบริษัท โดยตองมีคุณสมบัติและไมมีลักษณะตองห