เสี่ยงด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ (IT risk) และความเสี่ยงด้านภัยคุกคามทางไซเบอร์ (cyber risk) ที่เพียงพอ โดยต้องให้ความสำคัญในเรื่องการรักษาความปลอดภัยของข้อมูลและระบบสารสนเทศ (security) ความถูกต้องเชื่อถือได้
จะเกิดขึ้ นเมื่อบริษัทจดัการสามารถเรียกเก็บเงินจากเช็ค ดราฟต ์ค าสัง่จา่ยเงินหรือวธีิอื่นใดดงักล่าวไดเ้รียบรอ้ยแลว้ 2. ซ้ือหน่วยลงทุนผ่านอินเตอรเ์น็ต (K-Cyber Invest) ผูถื้อหน่วยลงทุนท่ีลงนามในค าขอ
such action until the complaint handling is completed. In the case where the giving of advice or negotiation with a client is made on telephone or electronic means, a securities company shall keep the
giving of advice or negotiation with a client is made on telephone or electronic means, a securities company shall keep the records of such activities in the form of recorded tape or electronic data
Clause 16 (1) in compliance with the following rules: (1) disclose the information on the execution of such transaction to the SEC Office in the form and procedure specified in the Electronic Information
, accepting of trading orders, or negotiation with clients is made via telephone or electronic means, the securities company shall keep records of such action by using a tape recorder or an electronic data
, or negotiation with clients is made via telephone or electronic means, the securities company shall keep records of such action by using a tape recorder or an electronic data recording device. Clause
facsimile transmission, electronic mail or any other means according to the recipient’s intention. In this regard, record of notification shall be made and written notification shall be sent to the recipient
rules: (1) disclose the information on the execution of such transaction to the SEC Office in the form and procedure specified in the Electronic Information System of the SEC Office; (2) disclose the