contain provisions related to the use of a nominee account or allowing one?s trading account to be used as such in the commission of a market misconduct offense. (2) Civil Penalties: The civil penalty is
of Clause 5(1), the foreign collective investment scheme shall: (1) be managed by a CIS operator who: (a) is under supervision of home regulator which has the authority to impose sanctions or to order
to impose sanctions or to order the CIS Operator to act or refrain from acting in case there is an action which may cause damages to the interest of the investors. Yes No If “No”, please specify
ความผิดได้อ่านรายละเอียด “การดำเนินมาตรการลงโทษทางแพ่ง (Civil Sanctions)” ได้ที่ https://www.sec.or.th/TH/Pages/LawandRegulations/CivilPenalty.aspx
ที่ 5) พ.ศ. 2559 ให้การกระทำความผิดอาญาตามบทบัญญัติกฎหมายดังกล่าวดำเนินมาตรการลงโทษทางแพ่งกับผู้กระทำความผิดได้อ่านรายละเอียด “การดำเนินมาตรการลงโทษทางแพ่ง (Civil Sanctions)” ได้ที่ https
และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กจ. 3/2560 เรื่อง การกำหนดลักษณะขาดความน่าไว้วางใจของกรรมการและผู้บริหารของบริษัท ลงวันที่ 23 มกราคม พ.ศ. 2560อ่านรายละเอียด “การดำเนินมาตรการลงโทษทางแพ่ง (Civil Sanctions)” ได้ที่
on detecting, arresting, prompt proceeding and imposing proportionate sanctions, to build trust and confidence in the capital market. SEC Assistant Secretary-General Kumpol Sontanarat gave a
(ฉบับที่ 5) พ.ศ. 2559 ให้การกระทำความผิดอาญาตามบทบัญญัติกฎหมายดังกล่าวดำเนินมาตรการลงโทษทางแพ่งกับผู้กระทำความผิดได้อ่านรายละเอียด “การดำเนินมาตรการลงโทษทางแพ่ง (Civil Sanctions)” ได้ที่ https