การขายชอร์ตและการส่งมอบหลักทรัพย์ เพื่อการบริหารความเสี่ยงจากการทำหน้าที่เป็นผู้ดูแลสภาพคล่อง (market maker)ของบริษัทหลักทรัพย์ และการจัดการทรัพย์สินลูกค้าเมื่อเกิด internal short
เข้าถึงการระดมทุนในตลาดทุนยุคดิจิทัล ในวาระโอกาสครบรอบ 30 ปี ก.ล.ต. ในปี 2565 ก.ล.ต. จึงได้ร่วมมือกับ สสว. จัดทำโครงการ “Online Marketplace” สนับสนุนและส่งเสริม SME SE และผู้ประกอบการในกลุ่มเปราะบาง
in Capital Market Industry dated September 15, 2010. The SEC therefore revealed his inappropriate behavior for failing to keep records of investment advice and clients' trade order instructions. In
securities trading decisions on behalf of the client as well as failed to keep complete records of the client's securities trade order instructions; while {B} and {C} failed to keep complete records of many
TikTok account "okj.stock_market" impersonates "Pluk Phak Praw Rak Mae Plc." : Unlicensed securities and derivatives business (Disclosure Date : 06/11/2024)
Search The Securities and Exchange Commission, Thailand About Us Our Roles Our Structure SEC Board Capital Market Supervisory Board SEC Executives Organization Chart
securities for the client's account. Besides, communication records between {A} and his client showed his promise to payback. Making trading decisions on securities in the client's account without the client's
Bangkok, March 28, 2013 - The SEC imposed a three-month suspension on {A}, a securities market investment consultant of Trinity Securities Co. Ltd.The SEC received a report from Trinity Securities
records between {A}, then a former securities investment consultant of Country Group Securities Plc., and her client that she had been authorized by the client to take care of the account as well as make
Fundamental Investment Analyst on Capital Market