where the giving of advice by a foreign derivatives business operator is provided, the derivatives broker shall keep the documents relating to the giving of advice including analysis reports and any other
be applicable to the following clients: (1) a derivatives business operator under Thai or foreign law; (2) clients other than Subclause (1) who decline, in writing, to the derivatives dealer , to
following clients: (1) a derivatives business operator under Thai or foreign law; (2) clients other than Subclause (1) who decline, in writing, to the derivatives dealer, to receive such information. Chapter
โครงการจัดการลงทุนต่างประเทศ (CIS operator) อยู่ภายใต้ การกำกับดูแลของหน่วยงานดังกล่าว ข้อ 2 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับกับบริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลัก
ทรัพย์ประเภทใบทรัสต์ของกองทรัสต์ (unit trust) ที่มีวัตถุประสงค์ในการลงทุนในหลักทรัพย์หรือตราสารทางการเงิน “ผู้รับผิดชอบในการดำเนินการ” (CIS Operator) หมายความว่า ผู้รับผิดชอบในการดำเนินการของโครงการจัดการ
) (2) ใบทรัสตข์องทรัสต ์(unit trust) (3) ตราสารหรือหลกัฐานแสดงสิทธิในทรัพยสิ์นของโครงการจดัการลงทุน “ผูร้ับผิดชอบในการด าเนินการ” (CIS operator) หมายความว่า ผูร้บัผิดชอบ ในการด าเนินการของโครงการจดัการ
มีบุคลากรสำรองในงานที่มีความสำคัญเพื่อให้สามารถทำงานทดแทนกัน ได้ในกรณีจำเป็น เช่น ผู้บริหารระบบ (system administrator) เจ้าหน้าที่ปฏิบัติการคอมพิวเตอร์ (computer operator) เป็นต้น [A] การควบคุมการเข้า
0 2204 2616 191/43 CTI Tower 21st Floor, Ratchadapisek Road, Klongtoey Subdistrict, Klongtoey District, Bangkok, 10110 Tel. 0 2204 2601 Fax. 0 2204 2616 2. Investment in the power operator business in