และกำหนดสัดส่วนการลงทุนที่เหมาะสม (basic asset allocation) ก่อนให้ลูกค้าใช้บริการ และผู้ประกอบธุรกิจจะต้องจัดให้ผู้ใช้บริการให้ความยินยอมรับทราบความเสี่ยงดังกล่าวก่อนใช้บริการด้วย (2) การห้ามผู้

regulations; for instance right of REIT holders to protect their own interest, pre and post offering information disclosure and allocation through securities underwriter, holding of annual REIT holders? meeting

ensure proper discretion;(2) Human resources (HR): Deficiencies were persisted in some audit firms concerning inappropriate human resources allocation and inappropriate performance evaluation criteria

basic asset allocation ต้องจัดท าโดย บุคลากรที่มีความรู้ ความเช่ียวชาญ และ เป็นไปตามหลัก วิชาการ ในกรณีที่ลูกค้า ประสงค์จะลงทุน ที่ไมเ่ป็นตามผล suitability test หรือ basic asset allocation ผู้ประกอบธุรกิจ

ระหว่างประเภทธุรกิจและเพื่อประโยชน์ด้านการจัดสรรสินทรัพย์ (asset allocation) ของผู้ลงทุนผ่านผู้เชี่ยวชาญ รวมทั้งเพื่อเพิ่มความยืดหยุ่นในการบริหารจัดการลงทุนให้แก่ บลจ. โดย ก.ล.ต. ได้เปิดรับฟังความคิดเห็น

เบื้องต้นเกี่ยวกับการจัดสรรและกำหนดสัดส่วน การลงทุน (“basic asset allocation”) ผู้ประกอบธุรกิจสามารถใช้ basic asset allocation รูปแบบมาตรฐาน ที่สำนักงานจัดทำขึ้น (ตามสิ่งที่ส่งมาด้วย 2 ) เพื่อประกอบการให้

ที่เกี่ยวของ/การใหคําแนะนําที่เหมาะสมเพิ่มเติม - กําหนดเพิ่มเตมิคุณสมบัติของผูขอความเห็นชอบ/ตออายุการเปนผูปฏิบัติหนาที่ แนะนําการลงทุนตองทดสอบผาน/ผานการอบรมความรูเกี่ยวกับ asset allocation

;basic asset allocation”) ผู้ประกอบธุรกิจสามารถใช้ basic asset allocation รูปแบบมาตรฐานที่สำนักงานจัดทำขึ้น (ตามสิ่งที่ส่งมาด้วย 2 ) เพื่อประกอบการให้คำแนะนำ ทั้งนี้ หากผู้ประกอบธุรกิจ

ให้บริการ (execution, delivery and product management) หมายเหตุ : 1 ให้บริษัทจัดทำและจัดเก็บข้อมูลไว้ที่ทำการเป็นประจำทุกปีภายในวันที่ 31 มกราคมของปีถัดไป 2 มูลค่าความเสียหายที่เกิดขึ้นให้หมายความรวมถึง

การให้บริการ (execution, delivery and product management) หมายเหตุ : 1 ให้บริษทัจดัท าและจดัเก็บขอ้มลูไวท่ี้ท าการเป็นประจ าทุกปีภายในวนัท่ี 31 มกราคมของปีถดัไป 2 มูลค่าความเสียหายท่ีเกิดขึ้นใหห้มายความ