Determination of Types of Financial Services of Person Approved to Participate in Regulatory Sandbox to Experiment and Develop Innovation in Support of Service Provision Related to Capital Market Which Are Not Deemed an Undertaking of Securities Business
โดยขาดจรรยาบรรณหรือขาดมาตรฐานในการปฏิบัติหน้าที่เยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 14 วงเล็บ 3 เพิกถอน 18/09/2545 - 17/09/2548
การปฏิบัติหน้าที่เยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 14 วงเล็บ 1 ,ข้อ 14 วงเล็บ 2 ,ข้อ 14 วงเล็บ 3 เพิกถอน 18/09/2545 - 17/09/2548
วงเล็บ 3 ภาคทัณฑ์ 18/11/2546 - 17/11/2547
นาย ณัฐวุฒิ ธรรมจารี ผู้จัดการกองทุนรวม จัดการลงทุนไม่เป็นไปตามจรรยาบรรณ ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สก. 0001/2539 ข้อ 9 วงเล็บ 2 สั่งพัก 18/06/2541 - 17/12/2541
นาง กมลวรรณ เขมะสุนันท์ ผู้จัดการกองทุนรวม จัดการลงทุนไม่เป็นไปตามจรรยาบรรณ ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สก. 0001/2539 ข้อ 9 วงเล็บ 2 สั่งพัก 18/06/2541 - 17/12/2541
นาย วรุตม์ วัชโรทยาน ผู้จัดการกองทุนรวม จัดการลงทุนไม่เป็นไปตามจรรยาบรรณ ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สก. 0001/2539 ข้อ 9 วงเล็บ 2 สั่งพัก 18/06/2541 - 17/12/2541
นาย ดำรงสุข อมาตยกุล ผู้จัดการกองทุนรวม จัดการลงทุนไม่เป็นไปตามจรรยาบรรณ ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สก. 0001/2539 ข้อ 9 วงเล็บ 2 สั่งพัก 18/06/2541 - 17/12/2541
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 14 วงเล็บ 14 สั่งพัก 18/11/2547 - 17/08/2548
ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ. 18/2549 เรื่อง การดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ