(“IESBA”) ไดกำหนดเรื่องการตอบสนองตอการไมปฏิบัติตามกฎหมายและขอบังคับ (Non-compliance with Laws and Regulations) ใน Handbook of the International Code of Ethics for Professional Accountants (จรรยาบรรณของ
Streamlined Authorisation Framework for Cross-border Public Offers of ASEAN Collective Investment Schemes (MOU) และบริษัทจัดการกองทุนรวมได้รับเอกสารตามที่กำหนดใน Handbook for CIS Operators of ASEAN CISs จาก
Framework for Cross-border Public Offers of ASEAN Collective Investment Schemes (MOU) และบริษัทจัดการกองทุนรวมได้รับเอกสารตามที่กำหนดใน Handbook for CIS Operators of ASEAN CISs จากสำนักงานเพื่อนำไปแสดงต่อ
Filing of the Registration Statement, Registration, and Other Applications when the application and the evidentiary documentation are accurate and complete in accordance with the Licensing Manual for the
division should prepare the manual for virus prevention in order to be a compliance guideline, including consistently notify and educate the user for a new virus. [M] · Controlling the user disable a virus
server computer and user’s computer connecting to the network system such as install a virus preventing software etc. [M] o The computer division should prepare the manual for virus prevention in order to
ลักษณะที่เป็นการยุยงหรือสนับสนุนให้ผู้ลงทุนซื้อขาย หลักทรัพย์บ่อยคร้ัง (churning) (5) ไม่น าทรัพย์สินอ่ืนของบริษัทหลักทรัพย์ที่ไม่ใช่ทรัพย์สินทั่วไป ไปใช้ประโยชน์ เช่น คู่มือการปฏิบัติงาน (manual) หรือ
ในการทำงานของเจ้าหน้าที่ที่รับผิดชอบ ในการดูแลการปฏิบัติงานด้านการเป็นที่ปรึกษาการลงทุนและงานที่เกี่ยวข้อง ( (ข) แผนการปฏิบัติงานหรือคู่มือการปฏิบัติงาน (compliance manual) ซึ่งอย่างน้อยต้องประกอบด้วย
practices which can prevent the misuse of client’s assets: 1. Operation manual on the payment made from the client’s private fund account. The custodian shall not make any payment from the client’s private
Misuse of Client’s Assets Custodian shall put in place at least the following operation procedures and practices which can prevent the misuse of client’s assets: 1. Operation manual on the payment made