ส่วนบุคคลซื้อ (against portfolio) ( หลักปฏิบัติในการซื้อขายหลักทรัพย์ของพนักงานทั่วไป และ พนักงานที่เกี่ยวข้องกับการจัดการกองทุนส่วนบุคคล (staff dealing rule) ( หลักปฏิบัติในการซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อ
จดักำรกองทุนส่วนบคุคล (staff dealing rule) หลกัปฏิบติัในกำรซ้ือขำยหลกัทรัพยเ์พ่ือบริษทั (proprietary trading) (ง) หลกัปฏิบติัในกำรป้องกนักำรซ้ือขำยหลกัทรัพยถ่ี์เกินควำมเหมำะสม (churning) (จ) หลกัป
commission) ตามที่กำหนดในส่วนที่ 3 (4) การลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของพนักงาน (staff dealing) ตามที่กำหนดในส่วนที่ 4 ให้บริษัทจัดการจัดให้มีระบบงานที่เพียงพอและมีประสิทธิภาพเพื่อป้องกันมิให้มี การกระทำตามวรรค
delivery. In addition, the Company attempted to increase sales by engaging in the development of products with customers to create reliability for customers in dealing businesses with the Company. Return on
. วัตถุประสงค์ของการออกประกาศ สำนักงานมุ่งหวังให้ผู้ประกอบธุรกิจให้ความสำคัญกับการวางระบบเพื่อรองรับกระบวนการขายและให้บริการด้านผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนแก่ผู้ลงทุน (หรือ “ลูกค้า”) อย่างเป็นธรรม (“fair dealing”) โดยคำนึง
ยำ่งเป็นธรรม (“fair dealing”) โดยค ำนึงถึงประโยชน์ของลูกคำ้เป็นส ำคญั เพื่อลดโอกำสและป้องกนักำรขำยผลิตภณัฑ ์ ท่ีไม่เหมำะสมกบัผูล้งทุน (“mis-selling”) โดยให ้1) คนขาย1 มีควำมรู้ในลกัษณะและควำมเส่ียงของ
ท่ีปัจจุบนัก าหนดให้มีการควบคุมดูแลมิให้มีการใช้ เคร่ืองมือส่ือสาร (เช่น โทรศพัท์มือถือส่วนตวั) ปรับปรุงขอ้ก าหนดเก่ียวกบัการควบคุมดูแลการลงทุน เพื่อเป็นทรัพยสิ์นของพนกังาน (staff dealing) ท่ีปัจจุบนัก า
ของกองทุนกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง (affiliated transaction) การรับผลประโยชน์ตอบแทนเนื่องจากการที่กองทุนใช้บริการบุคคลอื่น (soft commission) และการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของพนักงาน (staff dealing) 3. บริษัท
investors (II), venture capital funds (VC), private equity funds (PE), ultra high net worth investors (UHNW)22, as well as retail investors with some investment limit. • Retail investors should be allowed to
เพ่ือเป็นทรัพย์สินของพนักงาน (staff dealing) ที่ปัจจุบันก าหนด ให้มีการจัดท าบัญชีรายชื่อหลักทรัพย์ที่ต้องติดตามตรวจสอบและจ ากัดการท าธุรกรรม (WL/RL) เป็นต้น 3.4 เพ่ิมเติมแนวทางการใช้ ‘ราคาที่เหมาะสม