ปฏิบัติงาน ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 1 ,ข้อ 20 วงเล็บ 2 สั่งพัก 01/02/2556 - 31/07/2556
นาย ปราการ ศรีพลากิจ ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ รับมอบหมายจากลูกค้าในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนลูกค้า ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 2 สั่งพัก 01/05/2556 - 31
นาย เฉลิมชัย ปัญญาวชิโรกุล ผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุน 1. รับคำสั่งจากบุคคลอื่นที่ไม่ใช่เจ้าของบัญชี ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 2 ภาคทัณฑ์ 01/05/2556 - 30/04
น.ส. กรรณิกา อนุกูลวิทยา ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ รับมอบหมายจากลูกค้าในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนลูกค้า ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 2 สั่งพัก 01/05/2556
นาย สมบูรณ์ ปัญจพลานุรักษ์ ผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุน มีลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธูรกิจตลาดทุน ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 0037/2553 ข้อ 6 วงเล็บ 1 สั่งพัก 01/02/2556 - 31/12/2557
ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 2 สั่งพัก 24/01/2557 - 23/02/2557
น.ส. ปัณณสรณ์ ธนเพิ่มพูนวัฒนา ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ รับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทน ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 2 สั่งพัก 01/04/2556
น.ส. จัสมิน ดินแดง ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ รับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทน ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 2 สั่งพัก 01/08/2556 - 31/08
น.ส. พีรญา ดอนสมจิตร ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ ใช้บัญชีหลักทรัพย์ของลูกค้าซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อตนเอง ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 เพิกถอน 08/01/2558 - 07/10
สั่งพัก 08/01/2558 - 07/02/2558