บริษทัหลกัทรัพยเ์ป็นผูดู้แลสภาพคล่อง (market maker) หรือผูค้า้หลกัทรัพย ์(dealer) และแจง้ให้ผูล้งทุนทราบวา่บริษทัหลกัทรัพยท์ ารายการซ้ือขาย หลกัทรัพยก์บัผูล้งทุนในฐานะใด ในกรณีท่ีบริษทัเป็นทั้งนายหนา้ซ้ือขายหลกัทรัพยแ์ละ

(รวมถึงการวิเคราะห์ทางเทคนิค) การลงทุน การบริหารความเสี่ยง การให้คำแนะนำลงทุน dealer การวางแผนทางการเงิน (Financial Planner) การกำกับดูแลการปฏิบัติงาน เป็นต้น *ความรู้ทางธุรกิจและกฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง

ทางเทคนิค) การลงทุน การบริหารความเสี่ยง การให้คำแนะนำลงทุน dealer การวางแผนทางการเงิน (Financial Planner) การกำกับดูแลการปฏิบัติงาน เป็นต้น *ความรู้ทางธุรกิจและกฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง ต้องทดสอบผ่านมาแล้ว

various insurance products for respond the customer needs. 4.3 Participating Dealer (PD), the bank was the PD for the fund management companies which had the various fund types consists of debt securities

หนด จะไมสามารถ exit ได นอกจากน้ี จะทําใหตัวกลาง ไมสามารถทําธุรกิจในรูปแบบ dealer ได เน่ืองจากตัวกลาง จะตองมีการซ้ือเขา port และขายตอใหกับผูลงทุน และ รับซื้อคืนจากผูลงทุนเพ่ือนําไปไถถอนคืนจาก

-D3 และแสดงผลในรูปแบบตารางและกราฟ เพื่อให้ผู้ประกอบธุรกิจสามารถนำไปใช้ประยุกต์ใช้ประโยชน์ได้ หลักเกณฑ์ที่ใช้ในการตรวจสอบ (Audit criteria) แผ่นงาน D1-D3 ประกอบด้วย column “H” “M” “L” และ “S” ซึ่งใช้กำหนด

D1-D3 ประกอบด้วย column “H” “M” “L” และ “S” ซึ่งใช้กำหนดว่า ผู้ประกอบธุรกิจในแต่ละ ระดับความเส่ียงต้องมีการตรวจประเมินการควบคุม (control) ในข้อใดบ้าง • Column “H” ที่มีเครื่องหมาย “x” หมายถึง การควบคุม

bond) ผู้ประกอบธุรกิจ ผู้ประกอบธุรกิจที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภท 1) การจัดการกองทุนรวม 2) การเป็นนายหน้า ค้า และจัดจ าหน่ายหลักทรัพย์ ที่เป็นหน่วยลงทุน (Limited Broker Dealer

จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ ที ่เป็นหน่วยลงทุน (Limited Broker Dealer Underwriter : LBDU) และ (3) การเป็นนายหน้า หรือค้า หรือการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นตราสารแห่งหนี้ ผู้ลงทุนรายย่อยที่ม ี ความเปราะบาง

บัญชีเก็บสินทรัพย์ดิจิทัล (Wallet Address) ของผู้ค้ำสินทรัพย์ดิจิทัลท่ีใช้ท ำธุรกรรมกับผู้ลงทุน ของผู้ค้าสินทรัพย์ดิจิทัล (Dealer Wallet Address) โครงสร้างข้อมูล (Data Field) ข้อมูลการท าธุรกรรมของผู้ค้า