the intermediary has duty to disclose to investors; (3) providing any channels for clients to request an advice about investment in securities or derivatives from personnel who have duty to provide
information, which the intermediary has duty to disclose to investors; (3) providing any channels for clients to request an advice about investment in securities or derivatives from personnel who have duty to
พิจารณาถึงความเหมาะสมในการลงทุน วัตถุประสงค์ในการลงทุน ฐานะทางการเงิน หรือความต้องการของลูกค้ารายใดรายหนึ่งเป็นการเฉพาะ (specific advice) ผู้ประกอบธุรกิจดังกล่าวต้องให้คำแนะนำโดยผู้วางแผนการลงทุนที่ได้รับ
การลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ✓ ✓ ✓ ✓ ข้อมูล company profile รายงานข้อมูลการให้บริการ wealth advice (รายปี) ✓ 1. ข้อมูลเกี่ยวกับระบบงานต่าง ๆ และการดำเนินการกับบริษัทตัวกลาง 2. บริษัทประเมินมูลค่า
channels to increase fee income and assets under advice. The area of Investment Banking will combine the expertise of several functions within the Group to allow the Group to offer more comprehensive
, giving investment advice, and operating an exchange or trading platform) will be required to seek a license, registration, or exemption from the SEC. 9 III. Other issues 3.1 When ICO portal also invests in
Guide 234 เรื่อง Advertising financial products and advice services: Good practice guidance ของ Australian Securities and Investment Commission ก าหนดว่า “Promoters should consider the overall impression
as legal, tax, investment or other advice.
first few days after the easing of lockdown measures; these sales derived mainly from those product categories that have lower propensity to be purchased online, due to the need for advice or