ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สน. 13/2560 เรื่อง ระบบ
ประกาศกระทรวงการคลัง เรื่อง กำหนดกิจการอื่นที่เกี่ยวกับหลักทรัพย์ให้เป็นธุรกิจหลักทรัพย์
ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กข. 8 /2554 เรื่อง การอนุญาตการ
___________________________________ By virtue of Clause 3(4) of the Notification of the Securities and Exchange Commission No. KorKhor. 9/2552 Re: Rules on Application for Obtaining an Approval and Granting to Perform Trust Business
director and managing director, respectively, knew of the B/E issuance but did not perform their duties responsibly and honestly, and failed to have the B/E transactions in the KC accounting records, causing
act.?As the Executive Chairman of Apple Wealth Securities, {A} was involved in the company's misconduct and failed to perform supervisory duties. He approved the opening of trading accounts and the
Perform Duty of Analyzing Investment and Giving Investment Advice dated January 18, 2012. The SEC therefore suspended {A} and {B} from performing duties of investment consultant for six months. Taking into
: Approval for Personnel of Business Operator to Perform Duty of Investment Analysis and Investment Consultant dated January 18, 2012 as well as has prohibited characteristics under Clause 6(3) of the
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. 41/2557 เรื่อง การจำหน่าย
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. 14/2558 เรื่อง ข้อ