ดูแล (Head of Compliance : "HoC") ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด ซึ่ง บจก. เอฟแอล มีหน้าที่ตามกฎหมายต้องรายงานการสิ้นสุดการดำรงตำแหน่ง HoC ภายในวันที่ 12 พฤษภาคม 2566 ต่อสำนักงานคณะ
ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด กล่าวคือ รายงานการแต่งตั้งผู้รับผิดชอบสูงสุดในหน่วยงานกำกับดูแล (Head of
business continuity plan (Business Continuity Plan: BCP) which is consistent with the policy stipulated in (1) approved by senior management and board of directors or working group that is assigned in
presented the 2025 Digital Service Development Plan, aiming to foster a digital transformation of the capital market that supports sustainable economic growth. Additionally, participants shared ideas and
as other securities, instruments or other assets to be specified by the SEC Board. The introduction of DR is in accordance with the SEC strategic plan, aiming to widen investment opportunities and
Bangkok, July 21, 2015 ? The SEC has driven forward the plan to develop financial reporting ecosystem to promote financial statement quality and increase the number of auditors to support the growth
to prepare an audit plan that appropriately reflected the relevant risks. The audit procedures were also inadequate. In addition, the reporting of audit results was ineffective. DAB Act S.30