, tax or financial advice. This material contains “forward-looking” statements that relate to future events, which are, by their nature, subject to significant risks and uncertainties. These forward
หนา้ (ฉบบัท่ี 3) ลงวนัท่ี 4 มกราคม พ.ศ. 2561 (มีผลใชบ้งัคบัเม่ือวนัท่ี 1 กุมภาพนัธ์ พ.ศ. 2561) 4 ฐานะทางการเงิน หรือความตอ้งการของลูกคา้รายใดรายหน่ึงเป็นการเฉพาะ (specific advice) ผูป้ระกอบธุรกิจดงักล่าว
หน้า (ฉบับที่ 3) ลงวันที่ 4 มกราคม พ.ศ. 2561 (มีผลใช้บังคับเม่ือวันที่ 1 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2561) 4 ฐานะทางการเงิน หรือความต้องการของลูกค้ารายใดรายหนึ่งเป็นการเฉพาะ (specific advice) ผู้ประกอบธุรกิจดังกล่าว
intermediary ; “ executive ” means a manager and a person responsible for control, supervision and management of the business units relating to investment advice, investment planning, analysis of investment or
intermediary; “executive” means a manager and a person responsible for control, supervision and management of the business units relating to investment advice, investment planning, analysis of investment or
, soliciting, giving advice and preparing investment plan or analyzing securities investment for investors, the investor contact shall not delegate other persons to act or perform duties on his behalf. Clause 11
) or giving advice on securities trading and shall put in place a good internal control system for custody of clients’ assets . At least, there shall be a separation of personnel responsible for
) or giving advice on securities trading and shall put in place a good internal control system for custody of clients’ assets. At least, there shall be a separation of personnel responsible for preparing
be construed as constituting legal, business, tax or financial advice. This material contains “forward-looking” statements that relate to future events, which are, by their nature, subject to