causing a movement or change in clients’ assets. Clause 16 A securities company shall keep the information and documents relating to its custody of clients’ assets for at least five years. Such information
Subject to Provisions on Public Offering of Securities shall file an application for such examination together with the following documents and evidence: (1) Documents on establishment of foreign ETF as
/2015 16/05/2015 6. Notification of Capital Market Supervisory Board 72/2552 Re: Allotment of Shares in Excess of Underwriting Amount (Codefied) 03/08/2009 01/09/2009 Notification of Capital Market
notification of the Office and shall keep the supporting documents which evidence the correctness of such account. In managing a private fund of the nature specified by the notification of the Office, the
who wishes to use derivatives investor contact service shall submit an application to the Office along with documents and details as follows; (1) Scope of using of derivatives investor contact service
derivatives investor contact service shall submit an application to the Office along with documents and details as follows; (1) Scope of using of derivatives investor contact service from service provider; (2
clients. Clause 4. Derivatives broker who wishes to use derivatives investor contact service shall submit an application to the Office along with documents and details as follows; (1) Scope of using of
ชัย ภูวนาถนรานุบาล ) เลขาธิการ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ C:\Documents and Settings\mali\My Documents\CG\แก้ไขประกาศ\blacklist\กจ.5\ประกาศเสนอลงนาม\ฉบับลงนาม\ผู้จัดการกองทุน(5
พ.ศ. 2551 (นายสุรพงษ์ สืบวงศ์ลี) รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลัง ประธานกรรมการ คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ C:\Documents and Settings\atiwat\My Documents\ประกาศ-ใบอนุญาต\ประกาศคำขอและใบอนุญาต